工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金更新          的招募说明书        （2025 年第 2 号）     基金握住东说念主：工银瑞信基金握住有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      境外托管东说念主：好意思国花旗银行有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书                        环节领导   本基金经中国证券监督握住委员会 2007 年 11 月 27 日证监基金字﹝2007﹞325 号文核 准召募，本基金基金合同于 2008 年 2 月 14 日隆重奏效。   基金握住东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其简直性、准确性、好意思满性承担法律牵累。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求 召募的。本基金握住东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本产物说明书作任何证明或者说明。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对 本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应追究阅读本招募说明书、基金产物贵府 纲领。   基金的过往事迹并不预示其异日进展。   基金握住东说念主承诺以恪尽责守、本分信用、致力尽责的原则握住和运用基金财产。   基金握住东说念主不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本基金投资于全球证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者 在投老本基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分计划自身的风险承受才调，感性判 断商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管 理东说念主在基金握住实施过程中产生的基金握住风险、本基金的特定风险等等。   投资东说念主投老本基金时应追究阅读本招募说明书和本基金的基金合同。基金握住东说念主建议 投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产物，况且中永恒执有。   本基金本次更新招募说明书，更新了基金的用度与税收等章节，相干信息更新截止日 为 2025 年 2 月 6 日。本招募说明书所载财务数据和净值进展数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）           。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                                                                                  更新的招募说明书 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                     一、绪 言   《工银瑞信中国契机全球配置基金更新的招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                                《证券投资基金销售 握住办法》     （以下简称“《销售办法》”）                  、《公开召募证券投资基金运作握住办法》                                    （以下简 称“《运作办法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资握住试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露握住办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险握住端正》         （以下简称“《流动性风险端正》”）过火他磋商法律法例以及《工银 瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资者投资决策磋商的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金握住东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、好意思满性承担法律牵累。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府请求召募。本招募说明书由工银瑞信基金握住有 限公司证明。本基金握住东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何证明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应堤防查阅基金合同。                     二、释 义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金； 基金合同：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》                 及对基金合同的任何灵验校正和补充； 招募说明书：          指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金招募说明                 书》过火更新； 基金份额发售公告：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金份额发                 售公告》； 基金产物贵府纲领：       指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金产物资                 料纲领》过火更新； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 托管条约：           指《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管条约》                 过火任何灵验校正和补充； 中国              指中华东说念主民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港非常行政区、                 澳门非常行政区及台湾地区) 中国证监会：          指中国证券监督握住委员会； 中国银监会：          指中国银行业监督握住委员会； 外管局：            指国度外汇握住局； 《基金法》：          指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起奉行的《中华东说念主民共和国                 证券投资基金法》及经常作念出的校正； 《销售办法》：         指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 奉行的《证券投资基金销售握住办法》及经常作念出的校正； 《运作办法》：         指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 奉行的《证券投资基金运作握住办法》及经常作念出的校正； 《信息裸露办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起奉行的  《公                 开召募证券投资基金信息裸露握住办法》及经常作出的校正； 《流动性风险握住端正》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                 开召募绽开式证券投资基金流动性风险握住端正》及颁布机关对                 其经常作念出的校正； 基金份额类别：         指本基金根据申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为                 不同的类别。以东说念主民币计价并进行申购和赎回的份额类一名为东说念主                 民币份额；以好意思元计价并进行申购和赎回的份额类一名为好意思元份                 额；以港币计价并进行申购和赎回的份额类一名为港币份额； 基准货币：           指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为东说念主民币； 东说念主民币：            指中国法定货币； 好意思元：             指好意思国法定货币及法定货币单元； 港币：             指香港的法定流通货币； 元：              指东说念主民币元； 汇率：             如无专指，指中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间                 价； 基金握住东说念主：          指工银瑞信基金握住有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司； 境外投资护士人：         指合适法律法例端正的条件，根据基金握住东说念主与其签订的合同，                 为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合握住等服                 务的境外金融机构。 境外托管东说念主：          指合适法律法例端正的条件，根据基金托管东说念主与其签订的合同，                 为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构。 注册登记业务：         指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基                 金账户握住、基金份额注册登记、计帐及基金交易说明、披发红                 利、建立并援手基金份额执有东说念主名册等； 注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为工                 银瑞信基金握住有限公司或接受工银瑞信基金握住有限公司委                 托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：            指个东说念主投资者、机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证                 券投资基金的其他投资者； 个东说念主投资者：          指年满 18 周岁，正当执有面前灵验的中华东说念主民共和国住户身份                 证、军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及依据磋商法律法                 规端正或中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东说念主； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 机构投资者：          指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立和灵验                 存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、劳动法东说念主、社                 会团体或其他组织； 基金份额执有东说念主         指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的投资者； 基金召募期：          指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份                 额召募期限，自基金份额发售之日起最长不超越 3 个月； 基金合同奏效日：        指召募会束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额执                 有东说念主东说念主数合适相干法律法例和基金合同端正的，基金握住东说念主依据                 《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确                 认之日； 存续期：            指基金合同奏效至隔绝之间的不按时期限； 劳动日：            指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：             指在基金召募期内，投资者按照基金合同的端正请求购买本基金                 基金份额的行径； 申购：             指在基金合同奏效后的存续期间，投资者请求购买本基金基金份                 额的行径； 赎回：             指在基金合同奏效后的存续期间，基金份额执有东说念主按基金合同规                 定的条件要求基金握住东说念主购回本基金基金份额的行径； 基金调治：           指基金份额执有东说念主按基金握住东说念主端正的条件，请求将其执有的基                 金握住东说念主握住的某一基金的基金份额调治为基金握住东说念主握住的                 其他基金的基金份额的行径； 转托管：            指基金份额执有东说念主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一                 个销售机构托管到另一销售机构的行径； 投资指示：           指基金握住东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东说念主发出的                 资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：           指合适《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基金代                 销业务经验并接受基金握住东说念主托福，代为办理基金认购、申购、                 赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：           指基金握住东说念主及本基金代销机构； 基金销售网点：         指基金握住东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定序论：           指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰球性报刊及指定互                 联网网站（包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会                 基金电子裸露网站）等序论； 基金账户：           指注册登记机构为基金投资者开立的记录其执有的由该注册登                 记机构办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账户； 交易账户：           指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认                 购、申购、赎回、调治及转托管等业务而引起的基金份额的变动                 及结余情况的账户； 绽开日：            指为投资者办理基金申购、赎回等业务的劳动日； T 日：            指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务请求的日历； T+n 日：          指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个劳动日，n 指当然数； 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节                 约； 基金资产总值：         指基金执有的各种有价证券、银行入款本息、应收申购款以及以                 其他资产等体式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值          本基金东说念主民币基金份额净值指以基金资产净值除以基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 额所得的单元基金份额的价值；本基金好意思元或港币基金份额净值                 是指东说念主民币基金份额净值按照中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币                 汇率中间价折算的好意思元或港币金额； 基金资产估值：         指贪图、评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基                 金份额净值的过程； 法律法例：           指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、部门规章及圭表                 性文献、地方性法例、地方政府规章及表苟且文献以及对于该等                 法律法例的经常修改和补充； 不可抗力：           指任何不可预思、不可幸免况且不可克服，且在基金合同由基金                 握住东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法                 全部或部分履行基金合同的事件和身分，包括但不限于激流、地                 震过火他当然灾害、斗争、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、                 恐怖病笃、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事                 件、证券交易场所非正常暂停或罢手交易等； 舞动订价机制：         指当绽开式基金遭逢大额申购赎回时，通过休养基金份额净值的                 样式，将基金休养投资组合的商场冲击成天职派给试验申购、赎                 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，                 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。                    三、风险揭示   本基金的投资风险包括投资组合的风险、握住风险、合规性风险、操派头险以过火他风 险。   （一）投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国度风险 等。   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。本 基金的商场风险开端于基金股票资产、债券资产商场价钱的波动，以及在运用繁衍金融器具 进行组合避险或灵验握住的情况下的繁衍金融器具商场波动风险。影响商场价钱波动的身分 包括但不限于以下多种：   （1）国外商场风险   本基金投资于境外证券商场，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基金 的投资绩效产生影响；同期，境外证券商场因特有的社会政事环境、法律法例、商场情状和 经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多各异；另外，部分投资商场如好意思国、英国、 香港的证券交易商场对逐日证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的端正，因此，这些国度或地区 证券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述身分可能会带来商场的急剧波动，从而引起投资风 险的加多。   （2）新兴商场风险 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   由于本基金触及国外新兴商场的证券投资，鉴于各新兴商场特有的监管轨制（包括商场 准入轨制、外汇管制等）和商场行径的特有的不褂讪状态，可能对本基金参与新兴商场的投 资收益产生径直或曲折的影响。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的性情，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情状的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险。   （4）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （5）通货扩展风险   基金执有东说念主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货扩展，现款的购买力会下 降，从而影响基金的试验收益。   （6）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门变成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹过火股票价钱波动。汇率风险还包括本基金将召募资产调治成外汇并投资于相应证券 商场，在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。   （7）上市公司策动风险   上市公司的策动受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可 能下降，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可完全放置该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移磋商的风险，单一的久期方针并 不可充分反应这一风险的存在。   （9）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督搜检、行政处罚和行政裁 决等行政处理行径，对社会经济行径实施径直贬抑。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限定， 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书 或者采纳资产冻结或扣押等行政措施，从而变成相应的财产受损、交易延误等相干风险。   债券刊行东说念主出现讲错、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因讲错而产生的证券交割风险。   因商场交易量不及，导致证券不可连忙、低成腹地回荡为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，甚至本基金莫得满盈的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （二）握住风险     在基金握住运作过程中，基金握住东说念主的研究水平、投资握住水平径直影响基金收益 水平，如果基金握住东说念主对经济步地和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 颠倒，都会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不合适相干法律、法例的端正和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操派头险   基金运作过程中，因里面贬抑存在弱势或者东说念主为身分变成操作颠倒或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易过错、IT 系统故障等风险。   （五）本基金的特定风险   本基金投资于在香港等境外证券商场上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，以共享中国经济执续增长的恶果，并为国内投资者提供全球范围 内分散投资旅途，获取基金资产永恒升值。因此，如果中国经济增长出现大幅度减缓或是结 构性勤奋，相干上市公司策动事迹相应下降，将对本基金投资事迹进展带来不利影响。   （六）其他风险   巨额交易是指达到端正的最低名额的证券单笔大额买卖申报,买卖两边在端正的价钱范 围内达成一致后，由交易所说明成交的证券交易。由于巨额交易的成交价钱并非完全由商场 供需关系形成，可能与商场价钱存在一定各异，从而导致巨额交易参与者的非正常损益。   在证券投资中，对质券内在价值的评估，经常所以一定的假定、规则和逻辑推理为基础 的。这些假定、规则和推理过程即所谓的金融模子。本基金所运用的都是经国表里实践考证 的、纯属的金融模子。然而，在基金试验运作中，可能因商场结构、投资者行径模式等条件 发生变动，导致磋商模子出现紧要偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   在开展正回购/逆回购业务时，经常要求交易敌手提供相应的证券、现款或现款等价物 当作将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的典质物。在证券等典质物价钱出 现不利变动，并导致交易敌手无法实时、足额履行相干义务时，将变成基金资产损失的风险。 基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商讲错等超出基金握住东说念主自身径直贬抑能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   （七）本基金主要的流动性风险及风险握住方法说明   本基金将加强对绽开式基金申购设施的握住，合理贬抑基金份额执有东说念主聚积度，审慎确 认大额申购请求，在当接受申购请求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金握住东说念主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金领域给予贬抑，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券商场上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换过火他用于组合避险或灵验握住的金融繁衍器具，存鄙人列风险：因交割轨制的不同， 境外某些商场允许股票卖空，因此有可能存在因交易敌手的原因变成蔓延交割的流动性风险； 股票商场存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产的流动 性，并针对性制定流动性风险握住措施，灵验贬抑本基金流动性风险，保护基金投资者的合 法权益。   在本基金出现巨额赎回情形下，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或巨额赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东说念主在单个 绽开日请求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金握住东说念主有权对其采纳展期办 理赎回请求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险握住器具，以更好地应付流动性风险。基金握住东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，空洞运用各种流动性风险握住器具，对赎回请求等进行戒指休养，当作特定情形下基金 握住东说念主流动性风险握住的辅助措施，包括但不限于：1）展期办理巨额赎回请求；2）暂停接 受赎回请求；3）降速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对执续执有期少于 7 日的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价   当基金握住东说念主实施流动性风险握住器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本产物、赎回请求不可说明或者赎回款项蔓延到账、如执有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费变成收益损失等。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。                   四、基金的投资   （一）投资主义   为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济执续增长的公司的契机，通过在 全球范围内分散投资，贬抑投资组合风险，追求基金永恒资产升值，并争取完结超越事迹比 较基准的事迹进展。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括：在香港等境外证券商场上市的中国公司股票，全球范围内受惠 于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外 汇互换过火他用于组合避险或灵验握住的金融繁衍器具。其中，投资于香港等境外证券商场 上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外 公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组 合占基金资产的比例为 50%-70%。本基金执有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%，政 府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换过火他用于组合避险或灵验握住的 金融繁衍器具占基金资产的比例不高于 40%。   上述股票应在与中国证监会已签署双边监管相助宥恕备忘录的国度或地区证券商场挂 牌交易。   （三）投资理念   本基金投资于在香港等境外证券商场上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国 经济增长的境外公司股票，从而共享中国经济执续增长的恶果，同期，为中国国内投资者提 供全球范围内分散投资旅途，获取基金资产永恒升值。中国经济处于高速增长轨说念中，一大 批在中国国民经济中处于环节地位的大中型上市公司在香港等境外证券商场，这些公司治理 结构完善、实力浑厚、盈利才调强、事迹优良，径直受惠于中国经济执续快速增长，投资于 这些公司，不错径直共享中国经济永恒执续快速增长的恶果。   同期，跟着中国经济总量连接提高，中国经济的增长正成为全球经济增长的环节能源， 全球范围内很多公司受惠于中国经济执续、快速增长，中国经济增长成为这些公司收入与利 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 润增长的能源与源头。投资于这些公司，一方面不错共享中国经济增长的恶果，另一方面， 由于这些全球性跨国企业一般业务遍布全球正常地区，中国投资者还不错充分分散投资风险， 共享全球其他地区经济增长的恶果。   境外证券商场上市的中国公司是指在香港、好意思国、新加坡等地上市的公司，这些公司注 册于中国大陆境内，或者尽管注册于中国大陆境外，但其主要控股股东或其主要业务收入源 自于中国大陆。   受惠于中国经济增长的境外公司是指注册于中国大陆境外，与中国大陆存在径直经济交 往，且其主营业务收入中至少有或者预期至少有 5%来自于与中国大陆相干的业务，或者预 期至少 10%的利润增长来自于与中国大陆相干身分的公司。   本基金在选拔股票时，重心从中国国内奢华、中国入口需求、中国出口上风三个主题识 别径直受益中国经济增长的公司。   （四）投资策略   本基金在运作过程中，本基金握住东说念主将对全球经济步地及中国宏不雅经济环境进行评价， 笃定基金资产在列国度及地区的资产配置。   对全球经济步地的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价钱周期等 身分，对中国宏不雅经济的评价包括经济增长驱上路分的分析、总体投资环境分析、经济主要 趋势及结构性情分析等方面。   （1）备选投资对象笃定   对于全球公司组合部分，以 MSCI 全球指数(MSCI World Indexsm)成份股票为基础，剔 撤离与中国经济无关联的成份股票，以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票；同期， 加多其它全球范围内受益中国经济增长的非 MSCI 全球指数成份股票的公司股票，分手从中 国国内奢华、中国入口需求、中国出口上风三个主题，识别受益中国经济增长的公司当作备 选投资对象。对于中国公司组合，亦分手根据上述三个主题笃定重心投资对象。   本基金所强调的上述三个主题，其具体内容如下：   此类公司径直受惠于中国国内商场日益增长的健硕奢华需求。执续的城市化进度、苍劲 的经济及收入水平的提高，年收入超越 5000 好意思元的家庭数目高速增长，在这些身分的共同 推动下将产生中国国内奢华支拨的高速增长。同期，中国社会正经历雄壮的变化，产生多量 新的需求，举例汽车、豪华商品、个东说念主保健、失业、体育用品、金融服务等。中国国内奢华 商场的雄壮后劲，给全球范围包括中国在内的奢华品分娩公司带来了超常发展契机。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                        更新的招募说明书    此类公司径直受惠于中国对原材料、机电开拓等商品苍劲的入口需求。跟着中国经济的 苍劲增长，中国对原材料、机电开拓等的需求将赓续保执增长。由于国内资源供给的限定， 中国从国际商场的入口需求将保执增长。由于中国的苍劲入口需求，那些中国自身供给存在 缺口的商品价钱将可能保执较高的水平，那些向中国提供原材料，或者向中国提供高期间含 量开拓的公司，将陪同中国经济的快速增长而极大受益。    此类公司径直受惠于以中国为分娩基地所制造的产物在国际商场上的出口竞争上风。随 着中国缓缓从农业型经济转型，越来越多的东说念主最先在工业与服务业劳动，中国的分娩力与增 长后劲将赓续提高。同期，中国年青东说念主口正在以连接加速的措施接受较高的栽植，劳能源素 质连接提高，这促进了中国制造业期间水平连接升级,中国分娩的机电开拓等制制品在全球 范围内的竞争力连接增强，中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的分娩与制造基地，向 全球其它国度与地区的制制品出口连接加多。很多全球性公司，纷纷干预中国商场，建立研 发与分娩基地，充分利用中国商场劳能源成本及修养等多方面上风，将其在中国分娩的产物 出口到全球其他国度与地区。与此同期，一巨额原土企业连忙崛起，纷纷走向国际商场，成 为具有国际竞争力的全球性公司。    （2）上市公司质料及成长后劲查考    对干缱绻选投资对象的上市公司，本基金从上市公司所属行业性情、治理结构、竞争优 势、盈利才调及财务情状等多种基自身分，查考上市公司质料及成长后劲。    （3）股票估值    接纳红利折现模子及现款流折现模子（DDM/DCF）                            ，基于对公司异日永恒创造现款流才调 的忖度，评估股票的内在价值。同期，本基金还将参考 HOLT 价值评估系统所进行的股票价 值评估结果。HOLT 是基金握住东说念主外方股东瑞士信贷特有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上市公司的现款流投资酬报率(Cash Flow Return on Investment)，并应用现款流折现 (Discounted Cash Flow)模子对股票进行估值。    （4）股票选拔    在上述估值基础上，分析公司近期与中永恒成长性，对系数投资备选对象进行 GARP(Growth at Reasonable Price)评分，根据评分结果，选拔最具投资眩惑力的股票构建 模子投资组合。基于 GARP 评分的股票选拔方法同期计划股票的成长后劲与价值性情，选拔 具有成长后劲、同期具有合理商场价钱的股票。    基于股票的预期收益与风险性情，对模子投资组合进行优化，在既定风险水平下追求收 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 益最大化，或者在既定的预期收益主义下追求投资组合风险最小。跟着商场的变化，本基金 还将对投资组合进行连接休养与优化。   由于流动性握住及策略性投资的需要，本基金将执有一些期限在一年以内的政府债券、 回购等货币商场器具。   出于股票商场风险对冲的需要，出于侧目汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的 需要，或者基金握住东说念主从贬抑交易成本的角度计划，本基金在灵验贬抑风险的前提下，不错 投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等繁衍金融器具。本基金进行上述繁衍金融器具 时，将在对这些繁衍金融器具标的证券进行基本面研究及估值的基础上，联接数目化订价模 型，笃定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适合目的交易组合，并严格监控这些 繁衍金融器具的风险。本基金使用金融繁衍品投资不得用于投契以及放大交易，同期须严格 驯顺法律法例的其他要求。   （1）主要繁衍产物及基本性情先容   本基金投资的繁衍品种主要包括如劣品种，各品种先容及基本性情分手如下。   股票指数期货，简称股指期货，是一种以股票价钱指数当作标的物的金融期货合约。股 指期货合约的价钱就是某种股票指数的点数乘以端正的每点价钱。各式股指期货合约每点的 价钱不尽一样，比如，恒生指数每点价钱为 50 港元，即恒生指数每镌汰一个点，则该期货 合约的买者（多头）每份合约就亏 50 港元，卖者每份合约则赚 50 港元。   股指期货除具有金融期货的一般性情外，还具有一些自身的性情。股指期货合约的交易 对象既不是具体的什物商品，也不是具体的金融器具。而是量度各式股票平均价钱变动水平 的无形的指数；一般商品和其他金融期货合约的价钱所以合约自身价值为基础形成的，而股 指期货合约的价钱是股指点数乘以东说念主为端正的每点价钱形成的；股指期货合约到期后，合约 执有东说念主只需托付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现款，即可了结交易。 比如投资者在 9000 点的位置买入 1 份恒生指数期货合约后，一直将其执有到期，假定到期 日恒生指数为 10000 点。则投资者无须进行与股票相干的什物交割，而是接纳收取 5 万元现 金［（10000 - 9000）×50］的样式了结交易。这种现款交割样式亦然股指期货合约的一大 性情。   远期是承诺以当前约定的条件在异日进行交易的合约，合约中指明买卖的商品或金融工 具种类、价钱及交割结算的日历。远期合约是必须履行的条约，不像可选拔不利用权利(即 松手交割)的期权。远期合约亦与期货不同，其合约条件是为买卖两边量身定制的，通过场 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 应酬易(OTC)达成，尔后者则是在交易所买卖的圭表化合约。   与期货比拟较，远期有如下一些性情：   ①不在交易所内交易。远期商场莫得聚积的交易地点，交易样式较为分散。期货在指定 的交易所内公开交易，交易所必须能提供一个特定聚积的场所，交易所还必须保证让其时的 买卖价钱能实时并正常传播出去。   ②无圭表化合约。远期合约对于交易商品的品性、数目、交割日历等，均由交易两边自 行决定，莫得固定的规格和圭表。期货合约是合适交易所端正的圭表化合约，对于交易的商 品的品性、数目及到期日、交易时刻都有严格而堤防的端正。   ③无保证金与逐日结算。远期合约交易经常并不缴纳保证金，合约到期后才结算盈亏。 期货交易则不同，必须在交易前缴纳合约金额的一定（如 5%-10%）为保征金，并由计帐公 司进行逐日结算。   ④头寸结尾的样式不同。远期交易由于是交易两边依各自的需要而达成的条约，因此， 价钱、数目、期限均无规格，倘若一方半途讲错，经常不易找到局外人能无条件接替承受权 利义务，因此，讲错一方独一提供额外的优惠条件要求解约或找到局外人接替承受原有的权 利义务。而期货投资的结尾不错通过在交易所卖出来完结。   ⑤交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专科化分娩商、贸易商和金融机构。 而期货交易更具有群众道理，参与交易的不错是银行、公司、财务机构，也不错是个东说念主投资 者。   互换（Swap）是指交易两边约定在异日某一时期相互交换某种资产的交易体式。更为准 确地说，互换交易是当事东说念主之间约定在异日某一期间内相互交换他们以为具有等价经济价值 的现款流（Cash Flow）的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交 易，是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互 换交易、是一样种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不陪同本金的交换。互换 交易与期货、期权交易一样，是连年来发展迅猛的金融繁衍产物之一，成为国际金融机构规 避汇率风险和利率风险的环节器具。   在国际金融商场一体化潮水的布景下，互换交易当作一种天真、灵验的避险和资产欠债 空洞握住的繁衍器具，越来越受到国际金融界的疼爱，用途日益正常，交易量急速加多。近 来，这种交易体式己缓缓扩展到商品、股票等汇率、利率之外的领域。由于互换合约内容复 杂，多采纳由交易两边一双一进行径直交易的体式，零落活跃的二级商场和交易的公开性， 具有较大的信用风险和商场风险。因此，从事互换交易者多为实力浑厚、风险贬抑才调强的 国际性金融机构，互换交易商场基本上是银行同行商场。国际计帐银行（BIS）和互换交易 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                   更新的招募说明书 商的国际性自律组织国际互换交易商协会（ISDA）                        ，连年来先后制定了一系列指引和准则来 圭表互换交易，其风险握住越来越受到交易者和监管者的疼爱。   （2） 组合避险策略   繁衍品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资策略提供了灵验的技能，还概况对投资 风险进行套期保值，构造套利投资组合加多投资收益。本基金投资繁衍品仅限于投资组合避 险或灵验握住，无用于投契或放大交易。本基金使用繁衍品种的主要投资策略如下：   ①股票执仓和卖空策略。当证券商场休养或个股股价下降时，由于卖空策略的实施很好 地规避了股价下降的风险；当证券商场上扬或个股股价上升时，诚然卖空策略的实施带来了 一定的投资损失，当股价进一步上升至弥补了卖空成本时，投资收益为正。本策略的执行在 减少一定额度的投资收益的基础上灵验规避了股价下降风险，放置证券商场或个股无意波动 带来的投资损失。   ②股票执仓和融出证券、股票执仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金握住东说念主对异日 商场和个股的预测才调。当预测异日商场或个股走势趋强时，实施本策略不错通过融出证券 的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适合提高投资组合的收益。   ①卖空/买空商场中性策略。本策略充分利用了股票估值各异所提供的投资契机。本基 金握住东说念主按如下样式构建投资组合的头寸：对具有较大正 α 值（正的较大瞻望逾额收益） 的股票买空，对负 α 值（负的瞻望逾额收益）的股票卖空。同期在买空投资组合和卖空投 资组合的构建过程中灵验保执两个投资组合的 β 系数一正一负，且王人备值极度或相等，这 样买空头寸和卖空投资巧合相互对消，产生一个商场中性的投资组合头寸，获取套利收益。   ②卖空/买空商场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空商场中性策略的基础上，永恒 轮回连接地买入股票指数期货，同期保执投资头寸与买空头寸和卖空头寸极度。本操作使得 投资组合的 β 系数就是 1，投资收益结果诚然同步复制证券商场指数的盈利或损失，但由 于组合中卖空和买空头寸的执有带来了正的投资收益。本策略在商场下降时减少投资损失的 同期，加多了商场上升时的投资收益。 使用繁衍品的投资组合保障策略（Portfolio Insurance）；使用金融期权（包括权证）构造 的各式价差（Spread）策略、各式跨式（Straddle）策略等正常使用的期权投资策略，等等。   （3）投资样式及频率   本基金主要投资于在经中国证监会招供的交易所上市交易的繁衍产物，当这些交易所没 有本基金需要的繁衍产物时，可接纳场应酬易商场（OTC）买卖繁衍产物。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   本基金接纳繁衍产物的时刻和频率根据基金投资、商场环境、申购赎回等身分决定。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：40%×MSCI 中国指数收益率＋60%×MSCI 全球股票指数收益 率。   MSCI 全球股票指数(MSCI World Indexsm)是由摩根斯坦利－巴诺公司（MSCI Barra） 编制的具有投资性的全球股票指数，该指数掩饰了包含发达国度证券商场上市的股票，反应 了全球发达国度股票商场价钱走势。MSCI 中国指数（MSCI China Index）是由摩根斯坦利 －巴诺公司（MSCI Barra）编制的、反应在香港证券商场上市的 H 股、红筹股等之外币计价 的中国公司股票价钱走势的股票价钱指数。基金握住东说念主以为上述商场指数适相助为本基金的 事迹比较基准，并根据本基金永恒当今资产配置比例笃定了上述两个指数在事迹比较基准中 的权重。   跟着商场环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金握住东说念主不错依据 叹息基金份额执有东说念主正当权益的原则，根据试验情况对事迹比较基准进行相应休养。休养业 绩比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金握住东说念主应在休养前 3 个劳动日在 中国证监会指定的序论上刊登公告。   （六）风险收益特征   本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于货币商场基金、债 券型基金，亦高于混杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适合性握住 办法》，基金握住东说念主和销售机构按照新的风险等第分类圭表对基金从头进行风险评级，本基 金的具体风险评级结果应以基金握住东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）投资限定与退却行径   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；   （5）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金握住东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金握住东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （8）购买不动产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书    （9）购买房地产典质按揭；    （10）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；    （11）购买什物商品；    （12）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；    （13）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；    （14）参与未执有基础资产的卖空交易；    （15）购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其握住层；    （16）径直投资与什物商品相干的繁衍品；    （17）依照法律、行政法例磋商法律法例端正，由中国证监会端正退却的其他行为。    如法律法例或监管部门取消上述限定，在可适用于本基金的情况下，则本基金投资不再 受相干限定。    （1）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不超越基金资产净值的 10％；本基金执 有吞并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得超越基金资产净值的 10%；    （2）基金握住东说念主握住的全部基金不得执有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量；本项投资比例限定应当合并贪图吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并贪图全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证利用调治；    （3）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；    （4）本基金投资期货支付的驱动保证金、投资柜台交易繁衍品支付的驱动用度的总额 不得高于基金资产净值的 10％；    （5）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求：1）所 有参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构 评级；2）交易敌手方应当至少每个劳动日对交易进行估值，况且本基金可在职何时候以公 允价值隔绝交易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得超越基金资产净值的 20％；    （6）中国公司组合占基金资产的比例为 30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为    （7）本基金执有的股票资产占基金资产的比例不低于 60%；    （8）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在商场的正常市 场成例外，还应驯顺中国证监会的相干端正；    （9）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得超越基金资产净值的 10%；    （10）中国法律法例及中国证监会端正的其他限定；    （11）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的相干端正及限定； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                              更新的招募说明书     （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。     （13）本基金应当保执不低于基金资产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     除上述第（12）            、（13）项外，若本基金投资超越基金合同约定的投资比例端正的，基金 握住东说念主应当在超越比例后 30 个劳动日内接纳合理的买卖措施减仓进行休养以合适基金合同 端正的投资比例要求。法律法例另有端正的除外。 的，以变更后的端正为准。法律法例或中国证监会取消上述限定的，如可适用于本基金，则 本基金投资不再受相干限定。     （八）投资组合比例休养     基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。     （九）基金的投资组合呈文     本呈文期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）                                                     。 序号              技俩             金额（东说念主民币元）          占基金总资产的比例（%）      其中：普通股                     450,228,977.80             80.39      优先股                                     -                 -      存托凭证                        37,815,312.36              6.75      房地产信托凭证                                 -                 -      其中：债券                                   -                 -      资产支执证券                                  -                 -      其中：远期                                   -                 -      期货                                      -                 -      期权                                      -                 -      权证                                      -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与系数可能有尾差。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                        更新的招募说明书  国度（地区）                 公允价值（东说念主民币元）                    占基金资产净值比例（%） 好意思国                           242,092,314.40                       44.65 中国香港                         166,699,992.29                       30.74 法国                            22,129,170.14                        4.08 英国                            18,306,922.09                        3.38 德国                            12,977,233.17                        2.39 日本                             5,506,156.29                        1.02 荷兰                             4,609,359.03                        0.85 瑞典                             4,260,729.20                        0.79 加拿大                            4,031,649.49                        0.74 瑞士                             3,867,487.67                        0.71 西班牙                            3,563,276.39                        0.66 系数                           488,044,290.16                       90.01 注：1、权益投资的国度类别根据其所在证券交易所笃定；              行业类别                      公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例(%) 通肯定务 Communication Services                94,628,125.91            17.45 非必需奢华品 Consumer Discretionary              94,562,911.39            17.44 必需奢华品 Consumer Staples                     16,628,538.20             3.07 能源 Energy                                  10,635,664.54             1.96 金融 Financials                              93,732,300.91            17.29 保健 Health Care                             56,014,619.96            10.33 工业 Industrials                             46,321,952.52             8.54 信息期间 Information Technology                55,550,782.78            10.25 材料 Materials                                           -                - 房地产 Real Estate                            11,044,557.65             2.04 公用劳动 Utilities                              8,924,836.30             1.65 系数                                        488,044,290.16            90.01 注：1、以上分类接纳全球行业分类圭表（GICS）                        ； 资明细 序   公司称呼(英         公司     证券代码         所     所属   数目(股)     公允价值（东说念主民         占基 号     文)           称呼                  在     国度               币元）           金资                    (中                  证     （地                             产净                    文)                  券     区）                             值比                                        市                                    例(%)                                        场     Holdings Ltd   控股                  港     香港                    有限                  证                    公司                  券 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书                                        交                                        易                                        所     Group          巴巴                  港    香港     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所     Group          巴巴                  约     Holding Ltd    集团                  证                    控股                  券                    有限                  交                    公司                  易                                        所                    股份                  港    香港                    有限                  证                    公司                  券                                        交                                        易                                        所                    股份                  斯                    有限                  达                    公司                  克                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        港    香港                                        证                                        券                                        交                                        易                                        所     Industry       玻璃                  港    香港     Group Co Ltd   工业                  证                    集团                  券                    股份                  交                    有限                  易                    公司                  所 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                          更新的招募说明书      Inc            逊公                  斯                     司                   达                                         克                                         证                                         券                                         交                                         易                                         所      Exchanges &    交易                  港    香港      Clearing Ltd   及结                  证                     算所                  券                     有限                  交                     公司                  易                                         所                                         斯                                         达                                         克                                         证                                         券                                         交                                         易                                         所      Corp                               斯                                         达                                         克                                         证                                         券                                         交                                         易                                         所      Oilfield       油田                  港    香港      Services Ltd   服务                  证                     股份                  券                     有限                  交                     公司                  易                                         所 注：上表所用证券代码接纳 ISIN 代码。      本基金本呈文期末未执有债券。      本基金本呈文期末未执有债券。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                        更新的招募说明书 细     本基金本呈文期末未执有资产支执证券。     本基金本呈文期末未执有金融繁衍品。     本基金本呈文期末未执有基金。 呈文编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在呈文编制日 前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。     序号              称呼                  金额（东说念主民币元）     本基金本呈文期末未执有处于转股期的可调治债券。     无。     无。                          五、基金的事迹     基金握住东说念主承诺以恪尽责守、本分信用、致力尽责的原则握住和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日进展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同奏效日 为 2008 年 2 月 14 日，基金合同奏效以来（结尾 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                       更新的招募说明书 的比较如下表所示：         阶段              净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③      ②-④                          率①       率圭表差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              170.02%     1.11%    135.82%      1.16%   34.20%   -0.05% 今    （2008 年 2 月 14 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：1、本基金合同于 2008 年 2 月 14 日奏效。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书                          六、基金握住东说念主   （一）基金握住东说念主概况   称呼：工银瑞信基金握住有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策动范围：基金召募、基金销售、资产握住及中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限牵累公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   磋商东说念主：朱碧艳   磋商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续期间：执续策动   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金握住有限公司党委文牍、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和 公司业务二部劳动，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西执行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文牍、执行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金握住有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金握住有限公司党委副文牍、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产握住部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金握住有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行策略握住与投资者关系部高档巨匠、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行策略握住与 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 投资者关系部巨匠、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行巨匠。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限牵累公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构劳动逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，孤苦董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 护士人委员会委员，香港会德丰集团计算委员会委员，香港病院握住局公积金策动受托东说念主，香 港证监会步调复检委员会委员，香港政府经济护士人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展劳动小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，孤苦董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系栽植，金融风险握住劳动室主任，中国国度风险握住圭表化期间委员会委员、中国 银行业从业东说念主员经验认证试验巨匠，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究领域为金 融风险握住、金融监管。   伏军先生，孤苦董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院栽植、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文牍，北京金融法院巨匠计算委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）执行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富握住、基金分销部主管，瑞银资产握住香港区主管。姚伟浩先生在瑞银劳动逾 9 年，负责 握住和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明司帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限牵累公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产握住（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资握住有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文牍。2009 年至 2011 年履新于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金握住有限公司党委委员、 看护长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信托投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产握住公司投资银行部、证券业务部高档副 司理。2005 年加入工银瑞信基金握住有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金握住有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金握住有限公司， 兼任工银瑞信投资握住有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险握住师（FRM），现任工银瑞信基金握住有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷握住部、授信 业务部、公司金融业务部劳动，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金握住有 限公司，兼任工银瑞信投资握住有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金握住有限公司首席信息官。1996 年 7 月干预中国工商银行山东分行贪图中心劳动；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深期间司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任产物翻新握住部总司理助理、产物翻新握住部产物巨匠、金 融科技部产物巨匠。2022 年加入工银瑞信基金握住有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金握住有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限牵累公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金握住有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金握住有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金握住有限公司，兼任工银瑞信资产握住（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资握住有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金握住有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金握住有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金握住有限公司。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   耿家琛先生，硕士研究生，6 年证券从业涵养；曾任工银国际资产握住股票分析师、汇 添富（香港）基金股票分析师；2021 年加入工银瑞信，现任权益投资部基金司理。2023 年   林念先生，博士研究生，11 年证券从业涵养；曾任光大证券宏不雅分析师；2014 年加入 工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红 利混杂型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型 证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混杂型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略混杂型证券投资基 金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬报天真配置混杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年执有期混杂型 证券投资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证 券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   曹冠业先生，2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日，担任本基金基金司理。   郝康先生，2008 年 2 月 14 日至 2013 年 10 月 25 日，担任本基金基金司理。   曹冠业先生，2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任本基金基金司理。   游凛峰先生，2009 年 12 月 25 日至 2022 年 4 月 27 日，担任本基金基金司理。   孔令兵女士，2020 年 12 月 21 日至 2025 年 1 月 24 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业涵养；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部劳动、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信恰当成长混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                       更新的招募说明书 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业涵养；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利混杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略混杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬报天真配置混杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年执有期混杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业涵养，曾任鹏华基金执行总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇天真配置混杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值天真配置混杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽开式指数证券投 资基金连合基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业涵养，曾任安永司帐师事务所担任高档审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老主义日历 2035 三年执有期混杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老主义日历 2040 三年执有期混杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老主义日历 2045 三年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信恰当养老主义一年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值恰当 6 个月执有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明进步股票型基金中基金（FOF-LOF）                                         ）基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老主义三年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理； 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦恰当养老主义三年执有期混杂型基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业涵养，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天招待债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天招待债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信省心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信钞票快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年按时绽开债券型证券投资基金基金司理； 担任工银瑞信丰淳半年按时绽开债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年按时绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年按时绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业涵养；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信策略转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月按时绽开债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 按时绽开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信恰当成长混杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新能源汽车主题混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信策略新兴产业混杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年按时绽开混杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，担任工银瑞信新能源汽车主题混杂型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年执有期混杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业涵养，曾任中再资产握住股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技翻新 6 个月按时绽开混杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选混杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金握住东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 律行径；   （四）基金握住东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，驻扎违背《证券法》行径的发生。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；   （5）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金握住东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金握住东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （8） 购买不动产；   （9） 购买房地产典质按揭；   （10） 购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （11） 购买什物商品；   （12） 除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比 例不得超越基金资产净值的 10%；   （13） 利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （14） 参与未执有基础资产的卖空交易；   （15）依照法律、行政法例磋商端正，由中国证监会端正退却的其他行为。 法例及行业圭表，本分信用、致力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖机密以及尚未照章公开的基金投 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 资内容、基金投资策动等信息。   （4）不以任何体式为除基金握住东说念主之外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金握住东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则。里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，叹息内控轨制 的灵验执行。   （3）孤苦性原则。基金握住东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤苦，基金握住 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金握住东说念主里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金握住东说念主运用科学化的策动握住方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   （1）贬抑环境   公司董事会决定公司发展策略，监督握住层履行职责及策动运作的正当合规情况；董事 会下设风险握住委员会、经验审查及薪酬委员会等特地委员会，按照法律法例、公司端正的 端正和董事会的授权利用职责。   公司设执行委员会，负责公司日常策动握住行为中的环节决策，组织实施董事会决议。 执行委员会下设的投资决策委员会和风险握住与里面贬抑委员会，就基金投资、风险与内控 握住等发表专科意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司设立看护长，对董事会负责，负责审查、监督搜检公司过火劳动主说念主员的策动握住和 执业行径正当合规情况及公司里面风险贬抑情况。看护长发现基金及公司存在紧要策动风险 或者隐患时，建议处理意见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会呈文；公司未实时 呈文的，径直向中国证监会呈文。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险握住委员会和看护长对公司表里部风险进行评估；   b）执行委员会下属的风险握住与里面贬抑委员会负责对公司策动握住中的紧要突发性 事件和紧要危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）贬抑行为 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                         更新的招募说明书   贬抑行为包括自我贬抑、职责分离、监察稽核、什物贬抑、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、步调或措施。   贬抑行为体现为：自我贬抑以各岗亭的主义牵累制为基础，是里面贬抑的第一王人防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在相干部门和相 关岗亭之间建立环节业务处理左证传递和信息疏浚轨制；风险握住、内控合规以及支执职能 部门为里面贬抑的第二说念防地，对一王人防地负有监督牵累；稽核审计部门是里面贬抑的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面贬抑灵验性评价等劳动，对第一王人、第二说念防地履职情况 进行孤苦客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏浚   公司建立双向的信拒却流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报 渠说念。通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级握住东说念主员不错充分了解与其职 责相干的信息，并实时送达适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务呈文系统。   （5）里面监控   里面监控由风险握住委员会、看护长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，搜检、 评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面贬抑轨制的执行情况，揭示公司 里面握住及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面握住轨制灵验地执行。   （1）基金握住东说念主确知建立、实施和援手里面贬抑轨制是本公司董事会及握住层的牵累；   （2）上述对于里面贬抑的裸露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面贬抑轨制。                           七、境外投资护士人   （一）境外投资护士人基本情况   称呼：威灵顿握住有限牵累合伙制公司   地址：280 Congress Street,Boston,MA02210,USA   成立时刻：1933 年   组织体式：有限牵累合伙制   存续期间：执续策动   磋商东说念主：杨琰女士，中国机构业务总监   电话：(852)2846-8338   传真：(852)2846-6066 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                  更新的招募说明书    电子邮箱：YYang@wellington.com    威灵顿握住有限牵累合伙制公司(Wellington Management Company LLP，以下简称“威 灵顿”)是全球最具领域的孤苦私东说念主投资握住公司之一。自成立于今，威灵顿在投资领域中 提供翻新的率领性决策，以得志客户的需求。结尾 2024 年 3 月 31 日，威灵顿为客户握住的 资产总值逾 1.2 万亿好意思元，为散布于 60 多个国度的逾 3000 名机构客户提供投资护士人服务。 威灵顿对所握住的资产接纳正常而万般化的投资样式，合座而言，约有 48%的资产投资于股 票，36%为固定收益证券投资，其余 16%为多策略投资。    威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构：芝加哥（伊利诺伊州）、韦 纳（宾夕法尼亚州）、旧金山（加利福尼亚州）、尼德姆(马萨诸塞州)、纽约（纽约州），多 伦多、米兰、马德里，法兰克福、苏黎世、伦敦、卢森堡、杜拜、上海、香港、新加坡、悉 尼及东京。    （二）主要东说念主员情况    Jean M.Hynes 女士是威灵顿首席执行官，负责监督威灵顿全体职工执行公司的责任， 即超越全球客户的投资主义和服务预期。她亦然负责公司合伙关系治理的三位握住合伙东说念主之 一。在公司任职的 30 多年里，她一直在从事制药和生物期间行业研究，曾担任医疗投资组 合司理和医疗板块研究团队负责东说念主。她是威灵顿执行委员会主席，以及威灵顿女性定约 (Women's Network)发起东说念主。全球前二十大资产握住公司的首席执行官中有五位是女性，Jean M.Hynes 女士是其中之一。她赢得过多少行业盛誉，包括入选福布斯 2022 年“50 位 50 岁以 上隆起女性”榜单(Forbes 50O ver50)，《巴伦周刊》2020 年、2021 年和 2022 年“好意思国金 融界百名最具影响力女性”榜单(Barron’s 100 Most Influential Womenin US Finance)， 金融界百强女性协会 2021 年北好意思行业首领奖(100 Women in Finance’s North American Industry Leadership Award)，以及 2018 年《对冲基金杂志》评比的“对冲基金领域 50 位隆起女性”榜单(The Hedge Fund Journal’s 50 Leading Womenin Hedge Funds)。    Jean M.Hynes 女士于大学毕业后即加入威灵顿。她获有韦尔斯利学院 (Wellesley College)经济学学士学位(1991)。此外，她是特准金融分析师(CFA)，以及特准金融分析师 协会和波士顿特准金融分析师协会会员。    Stephen Klar 先生担任主席一职，与首席执行官考究相助，握住集团凹凸事务，当中 主要负责客户及基建平台，并率领环球各地办事处主管的劳动。Stephen Klar 先生是三位 专责管治威灵顿投资握住合伙营运的握住合伙东说念主之一,并为执行委员会及营运委员会成员。 他的职业糊口始于加拿大的一名公司法和税法专科执业讼师(1992-1996)。他获有康奈尔大 学(Cornell University)法学硕士学位(LLM)(1992)，和蒙特利尔麦吉尔大学 (Mc Gill University)英好意思法和大陆法学位(1990)。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                             更新的招募说明书    Terrence M.Burgess 先生于 2021 年 7 月 1 日被任命为握住合伙东说念主。除握住合伙东说念主外， Terrence M.Burgess 先生照旧极品投资团队总监。此前，他曾担任投资研究总监，以及股 票产物握住助理总监。Terrence M.Burgess 先生获有波士顿学院(卡罗尔握住学院)(Boston College (Carroll School of Management))金融标的工商握住硕士学位(1999)，和贝茨学 院(Bates College)经济学与政事学学士学位(1993)。Terrence M.Burgess 先生是特准金融 分析师(CFA)。    （三）本基金产物投资的主要东说念主员情况    Steven C. Angeli,先生是股票投资组合司理，亦然优质增长团队的负责东说念主。他负责管 理全球老本升值和全球优质增长投资组合。Steven C. Angeli 先生于 1994 年加入威灵顿 之前，曾于 1990-1992 年间在富达握住与研究公司（Fidelity Management and Research） 担任助理分析师，主要负责固定收益证券，包括债务/股权私募。Steven C. Angeli 先生于 年，他赢得波士顿学院 （Boston College）金融学士学位。此外，他执有特准金融分析师 （CFA）称号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。    Bo Z.Meunier，张博女士是中国地区性投资组合的投资组合司理，自 2024 年 1 月起常 驻威灵顿握住集团的伦敦分公司，此前，她劳动於香港分公司。她同期亦然一名股票研究分 析师，特地研究新兴商场，并主要负责中国。她对其负责行业内的企业进行基本面分析并根 据分析结果和商场条件作念出买入/卖出建议。2001 至 2005 年期间，张博女士在威灵顿握住 全球行业研究团队担任分析师，负责分析好意思国和亚洲的房地产行业及股票。2001 年加入本 公司之前，张博女士曾在安永担任司理职务，在企业融资部负责买卖分析（1998–2001）                                           。 张博女士于 1998 赢得巴布森学院奥林商学院(Babson College)工商握住硕士学位，以优异 得益毕业并赢得巴布森奖学金。1992 年，她以优异得益赢得中国哈尔滨理工大学科技英语 学士学位。此外，她照旧特准金融分析师(CFA)。    （四）境外投资护士人的职责 服务；    （1）在基金握住东说念主所指定境外投资地的商场上进行证券交易，同期在进行证券交易前 进行合规性审核；    （2）签署与本基金交易相干的合同；    （3）在本基金所投资的上市公司进行代理投票；    （4）经要求向基金握住东说念主提供基金投资地适用法律法例发生变化的相干信息，且该类 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书 信息与境外投资护士人履行本条约下的义务磋商；   （5）执行其它与本基金相干的事项。   基金握住东说念主不错随时书面文书境外投资护士人放松以上职责范围。                     八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金握住东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、《试行办法》                                     、基金合 同过火他法律法例的磋商端正召募。   本基金召募请求依然中国证监会 2007 年 11 月 27 日证监基金字2007325 号文核准。   （二）基金类型   股票型基金。   （三）基金的运作样式   契约型、绽开式。   （四）基金存续期间   不按时。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的初度召募驱动面值为 1.00 元东说念主民币。                    九、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同已于 2008 年 2 月 14 日奏效，自该日起本基金握住东说念主最先隆重握住本基 金。   （二）基金合同奏效后的基金份额执有东说念主数目和资产领域   基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的，基金握住 东说念主应当实时呈文中国证监会；一语气 20 个劳动日出现前述情形的，基金握住东说念主应当向中国证 监会说明原因和报送惩处决策。   法律法例或监管部门另有端正的，按其端正办理。                 十、基金份额的申购与赎回   本基金同期设立东说念主民币份额、好意思元份额和港元份额。东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申 购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回；港元份额以港元计价并进行申购、赎回。 基金握住东说念主不错在不违背法律法例端正的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以及接受 其它币种的申购、赎回。以其他外币种类进行基金份额申赎的原则、用度等届时由基金握住 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                 更新的招募说明书 东说念主笃定并提前公告。   （一）申购和赎回场所   本基金的销售机构包括基金握住东说念主和基金握住东说念主托福的代销机构。具体的销售网点将由 基金握住东说念主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金握住东说念主可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金握住东说念主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基金的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   本基金的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易及香港买卖银行、外汇商场及证券交 易商场进行交易与计帐支付同期绽开交易的每个劳动日。具体业务办理时刻以销售机构公布 时刻为准。但基金握住东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   在基金绽开日，投资者建议的申购、赎回请求时刻在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时刻（当今为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易请求；如 果投资者建议的申购、赎回请求时刻在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时刻之后， 其基金份额申购、赎回视为下一绽开日的交易请求。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金握住东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的磋商端正在至少一种中国证监会指定序论上公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起最先办理日常申购业务。   本基金已于 2008 年 5 月 13 日起最先办理日常赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行贪图； 额执有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购说明日历在先的基金份额先赎 回，申购说明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 得东说念主民币赎回款，以好意思元申购赢得好意思元计价的份额，赎回好意思元份额赢得好意思元赎回款，以港元 申购赢得港元计价的份额，赎回港元份额赢得港元赎回款，依此类推； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 不得毁灭； 的原则实施前 3 个劳动日给予公告； 后，基金握住东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作规 范罢免相干法律法例以及监管部门、自律规则的端正。   （四）申购与赎回的步调   基金投资者须按销售机构端正的手续，在绽开日的业务办理时刻内建议申购或赎回的申 请。   投资者申购本基金，须按销售机构端正的样式全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。   投资者提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有满盈的基金份额余额。基金份额 执有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   （1）申购请求的说明：基金握住东说念主应以基金申购绽开日今日当作 T 日，并在 T＋2 个工 作日对申购请求的灵验性进行说明，投资者可在 T＋3 个劳动日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构端正的其他样式查询申购请求的说明情况。不然，如因请求未得到注册登记机 构的说明而变成的损失，由投资者自行承担。   （2）赎回请求的说明：基金握住东说念主应以基金赎回绽开日今日当作 T 日，并在 T＋2 个工 作日对赎回请求的灵验性进行说明，投资东说念主可在 T＋3 个劳动日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构端正的其他样式查询赎回请求的说明情况，不然，如因请求未得到注册登记机 构的说明而变成的损失，由投资者自行承担。   基金握住东说念主应在法律法例端正的时限内对基金投资者申购、赎回请求的灵验性进行说明。   申购接纳全额交款样式，若资金在端正时刻内未全额到账则申购不告捷，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回请求告捷后，基金握住东说念主应通过注册登记机构按端正向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回请求之日起 T＋10 劳动日内划往投资者银行账户。在 发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和磋商法律法例端正处理。   （五）申购与赎回的数目限定 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 元东说念主民币（含申购费）          ，追加申购每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                                  。试验操作中，对 最低申购名额及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。   投资者通过销售机构网点申购好意思元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 1 好意思元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 好意思元（含申购费），试验操作中，对最低申购名额 及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。   投资者通过销售机构网点申购港元份额的，单个基金账户每笔最低申购金额为 15 港元 （含申购费），追加申购每笔最低金额为 15 港元（含申购费），试验操作中，对最低申购限 额及交易级差以各销售机构网点的具体端正为准。 份基金份额。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金 份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。试验操作中，以各销 售机构的具体端正为准。   基金份额执有东说念主在销售机构赎回时，对于好意思元份额，每次赎回请求不得低于 2 份基金份 额。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额 不及 2 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。试验操作中，以各销售机构的具 体端正为准。   基金份额执有东说念主在销售机构赎回时，对于港元份额，每次赎回请求不得低于 15 份基金 份额。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余 额不及 15 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。试验操作中，以各销售机构 的具体端正为准。   如遇巨额赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同磋商巨额赎回或一语气巨额赎回的条件处理。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体端正请参见相干公告。 理东说念主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的磋商端正在指定序论上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购确立级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分手计 算。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                          更新的招募说明书   （1）东说念主民币份额申购费率       用度种类                              费率圭表 申购费率（单元：元东说念主民币）          M                       M ≥500 万           按笔收取，1000 元/笔   （2）好意思元份额申购费率       用度种类                             费率圭表 申购费率（单元：好意思元）          M                     M ≥75 万           按笔收取，150 好意思元/笔   （3）港元份额申购费率      用度种类                              费率圭表 申购费率（单元：港元）        M                   M ≥600 万            按笔收取，1200 元港元/笔 注：M 为申购金额。   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金财产，申购用度用于本基金的商场引申、注册登记 和销售等各项用度。   本基金的最高赎回费率不超越 3％，赎回费率如下表所示：       用度种类                         费率圭表 赎回费             执有期＜7 天                                   1.5%                 执有期≥2 年                                      0 注：1 年指 365 天。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。认购/申购的基金 份额执有期限自注册登记系统说明之日起最先贪图，自该部分基金份额赎回说明日止，且基 金份额赎回说明日不计入执有期。 如发生变更，应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息裸露办法》的磋商端正在指定媒 介上公告。 基金促销策动，经代销机构同意后，针对投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 促销行为期间，基金握住东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适合休养基金 申购费率、赎回费率和调治费率。   （七）申购份额与赎回金额的贪图样式   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                 ，申购份额的计 算样式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日相应类别的基金份额净值   各贪图结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过错产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60 元   申购用度＝50,000－49,212.60＝787.40 元   申购份额＝49,212.60/1.05＝46,869.14 份   即：投资者投资 5 万元东说念主民币申购本基金的东说念主民币份额，假定申购当日东说念主民币份额的 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 46,869.14 份东说念主民币份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金 份额净值为 0.180 好意思元，则其可得到的基金份额贪图如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.0%）＝198,019.80 好意思元   申购用度＝200,000－198,019.80＝1,980.20 好意思元   申购份额＝198,019.80/0.1800＝1,100,110.00 份   即投资东说念主投资 200,000 好意思元申购本基金的好意思元份额，假定申购当日好意思元份额的基金份额 净值为 0.180 好意思元，可得到 1,100,110.00 份好意思元份额。   例：某投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金 份额净值为 1.500 港元，则其可得到的基金份额贪图如下：   净申购金额＝200,000/（1+1.6%）＝196,850.39 港元   申购用度＝200,000－196,850.39＝3,149.61 港元   申购份额＝196,850.39/1.500＝131,233.59 份   即投资东说念主投资 200,000 港元申购本基金的港元份额，假定申购当日港元份额的基金份额 净值为 1.500 港元元，可得到 131,233.59 份港元份额。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   投资东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，投资东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 其 中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日相应类别的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   东说念主民币份额赎回金额单元为元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元，港元份额赎回金额单元 为港元。贪图结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法， 保留一丝点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，执有时刻为两年六个月，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日东说念主民币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份东说念主民币份额，执有期限为两年六个月，假定赎回当日东说念主民 币份额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。   例：某投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，执有时刻为一年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额＝50,000×0.250=12,500.00 好意思元   赎回用度＝12,500×0.30%=37.5 好意思元   净赎回金额＝12,500-37.5=12,462.50 好意思元   即：投资者赎回本基金 5 万份好意思元份额，执有时刻为一年六个月，假定赎回当日好意思元份 额基金份额净值是 0.250 好意思元，则其可得到的赎回金额为 12,462.50 好意思元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份港元份额，执有时刻为两年六个月，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.250=12,500 元   赎回用度=12,500×0%=0 元   净赎回金额=12,500-0=12,500 元   即：投资者赎回本基金 1 万份港元份额，执有期限为两年六个月，假定赎回当日港元份 额基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 港元。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总额 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                更新的招募说明书   东说念主民币基金份额净值的贪图公式为贪图日基金资产净值除以贪图日登记在册的基金份 额余额所得的单元基金份额的价值。好意思元基金份额净值为贪图日东说念主民币基金份额净值按中 国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的好意思元金额。港元基金份额净值为贪图日东说念主民 币基金份额净值按中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币汇率中间价折算的港元金额。   东说念主民币份额的基金份额净值单元为元，贪图结果保留在一丝点后三位，一丝点后第四位 四舍五入。好意思元份额的基金份额净值单元为好意思元，贪图结果保留在一丝点后三位，一丝点后 第四位四舍五入。港元份额的基金份额净值单元为港元，贪图结果保留在一丝点后三位，小 数点后第四位四舍五入。由此产生的过错在基金财产中列支。   T 日的各种基金份额净值在 T+1 日贪图，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适合蔓延贪图或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 间之前不错毁灭。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 个劳动日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 迟于最先实施前 3 个劳动日给予公告。   （九）回绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金握住东说念主无法受理投资者的申购请求；   （2）证券交易场所交易时刻非正常停市，导致基金握住东说念主无法贪图当日基金资产净值；   （3）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金握住东说念主应当采纳暂停接受基金申购请求的措施；   （4）基金财产领域过大，使基金握住东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主的利益的情形；   （5）基金握住东说念主以为会有损于现有基金份额执有东说念主利益的申购；   （6）基金握住东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相规避 50%聚积度的情形时；   （7）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   基金握住东说念主决定全部或部分回绝或暂停接受某些投资者的申购请求时，申购款项将反璧 投资者账户。基金握住东说念主决定暂停接受申购请求时，应当照章公告。在暂停申购的情形放置 时，基金握住东说念主应实时收复申购业务的办理并给予公告。   （1）因不可抗力导致基金握住东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券交易场所交易时刻非正常停市，导致基金握住东说念主无法贪图当日基金资产净值；   （3）基金发生一语气巨额赎回，根据本基金合同端正，不错暂停接受赎回请求的情况；   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定 性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金握住东说念主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回请求的措施；   （5）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金握住东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受 的赎回请求，基金握住东说念主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回请求东说念主已被 接受的赎回请求量占已接受的赎回请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，其余部分在 20 个工 作日内给予支付。若出现上述第（3）项所述情形，按基金合同磋商条件处理。   在暂停赎回的情况放置时，基金握住东说念主应实时收复赎回业务的办理并实时公告。   （1）如果发生暂停的时刻为一天，基金握住东说念主将于从头绽开日，在至少一种中国证监 会指定序论，刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日的各种基金份额 净值。   （2）如果发生暂停的时刻超越一天但少于两周，暂停结尾，基金从头绽开申购或赎回 时，基金握住东说念主将提前一个劳动日，在至少一种中国证监会指定序论，刊登基金从头绽开申 购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的各种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时刻超越两周，暂停期间，基金握住东说念主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当一语气暂停时刻超越两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行休养。暂停 结尾，基金从头绽开申购或赎回时，基金握住东说念主应提前三个劳动日，在至少一种中国证监会 指定序论一语气刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近一 个绽开日的各种基金份额净值。   （十）巨额赎回的情形及处理样式 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   单个绽开日中，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出请求（转出请求总份额扣除转入请求总份额后的余额）之和超越上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。   出现巨额赎回时，基金握住东说念主不错根据本基金其时的资产组合情状决定接受全额赎回或 部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金握住东说念主以为有才调兑付投资者的全部赎回请求时，按正常 赎回步调执行。   （2）部分展期赎回：当基金握住东说念主以为兑付投资者的赎回请求有勤奋，或以为兑付投 资者的赎回请求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金握住东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回请求展期办理。对于当日 的赎回请求，应当按单个基金份额执有东说念主请求赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，笃定 该基金份额执有东说念主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时选拔将当日 未获受理部分给予毁灭外，蔓延至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。转入 下一绽开日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回请求超越上一绽开日基金总 份额的 10%，基金握住东说念主不错先行对该单个基金份额执有东说念主超出 10%的赎回请求实领会期办 理，而对该单个基金份额执有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他基金份额执有东说念主的赎 回请求，基金握住东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分展期赎回。系数展期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 相干公告。   （4）当发生巨额赎回并展期办理时，基金握住东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他样式，在 3 个劳动日内文书基金份额执有东说念主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在指 定序论上刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个或 2 个以上绽开日发生巨额赎回的为一语气 巨额赎回，如基金握住东说念主以为有必要，可暂停接受赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速 支付赎回款项，但降速期限不得超越 20 个劳动日，并应当在至少一种中国证监会指定序论 公告。   （十一）基金调治   基金握住东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正，在条件纯属的情况下提供本基 金与基金握住东说念主握住的其他基金之间的调战胜务。基金调治不错收取一定的调治费，相干规 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                     更新的招募说明书 则由基金握住东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告。   如本基金通达调治业务的，转入的基金份额执有期限自注册登记系统说明之日起最先计 算，自该部分基金份额赎回或转出说明日止，且基金份额赎回或转出说明日不计入执有期。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 情况下的非交易过户。其中：   “秉承”指基金份额执有东说念主升天,其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；   “捐赠”仅指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额 强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构端正的相干贵府。 端正的圭表收取过户用度。 不错按照端正的圭表收取转托管费。投资者于 T 日转托管基金份额告捷后，转托管份额于 T+2 个劳动日可查询转托管结果，投资者可于 T+2 个劳动日起赎回该部分基金份额。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   （十三）按时定额投资策动   按时定额投资是基金申购业务的一种样式，投资者可通过基金销售机构提交请求，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款样式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金 账户内自动完成扣款和基金申购请求。按时定额投资并不组成对基金日常申购、赎回等业务 的影响，投资者在办理相干基金按时定额投资的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   本基金握住东说念主已通达本基金在直销机构和部分代销机构的按时定额投资业务，具体内容 详见基金握住东说念主和其他代销机构磋商基金按时定额投资的公告。   本基金已于 2008 年 3 月 25 日起最先办理日常按时定额投资业务。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                   十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过火他访佛性质的用度等）                                 ；   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付样式   基金握住东说念主的基金握住费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。基金握住东说念主托福的境外 投资护士人的用度从基金握住费中扣减，由托管东说念主根据握住东说念主的指示径直划付给境外投资护士人。   在经常情况下，基金握住费按前一估值日基金资产净值的 1.2%年费率计提。贪图方法 如下：   H＝E×1.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一估值日基金资产净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金握住东说念主应于次月首日起 5 个劳动日内将上月基金握住费的贪图结果文书基金托管 东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个劳动日内完成复核，并从基金财产中 一次性支付基金握住费给基金握住东说念主。   在首期支付基金握住费前，基金握住东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定基金握住费的收款 账户。如需要变更收款帐户，基金握住东说念主应提前 10 个劳动日向托管东说念主出具书面的收款账户 变更文书。   基金托管东说念主的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。境外托管东说念主的托管费从 基金托管东说念主的托管费中扣除。   在经常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.2%年费率计提。贪图方法 如下： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   H=E×0.2%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一估值日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。   基金握住东说念主应于次月首日起 5 个劳动日内将上月基金托管费的贪图结果书面文书基金 托管东说念主并作念出划付指示；基金托管东说念主应在次月首日起 10 个劳动日内完成复核，并从基金财 产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。 相应条约的端正，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的技俩   本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金握住东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全 履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）用度休养   基金握住东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调低基金握住费和基金托管费，无须召开基金份额 执有东说念主大会。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法例的端正履行征税义务。                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   本基金的基金资产总值包括基金所执有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据相干法律法例开立基金资金账户以及证券账户，与基金握住东说念主、投资护士人、 基金托管东说念主和境外托管东说念主的自有的财产账户以过火他基金财产账户孤苦。   （四）基金财产的援手和刑事牵累 产，并由基金托管东说念主过火授权的境外托管东说念主援手。 者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债 务，不得对基金财产强制执行。                  十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金资产的价值，并为各种基金份额的申购、 赎回、调治等提供计价依据。   （二）估值日   本基金合同奏效后，基金的绽开日和本基金境外主要投资场所正常交易的非绽开日，对 基金财产进行估值。   （三）估值对象   基金所执有的股票、债券和银行入款本息、应收款项和其他投资等资产。   （四）估值截止时刻   本基金投资组合中的资产估值截止时刻为北京时刻 T+1 日上昼 9:00(T+1 指劳动日)。   （五）估值方法   (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   (2)未上市股票的估值。 票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   (3)在职何情况下，基金握住东说念主如接纳本项第(1)－(2)小项端正的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金握住东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新端正的，按其端正进行估值。   (1)债券按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。如果不存在交易所交易价钱，则根 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 据行业通用泰斗报价系统的报价进行估值。   (2)未上市债券按其成本价估值。   (3)在职何情况下，基金握住东说念主如接纳本项第(1)－(2)小项端正的方法对基金资产进行 估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金握住东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项端正的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主在空洞计划市 场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金握住东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   (4)国度有最新端正的，按其端正进行估值。   (1)基金执有的其他有价证券，从执有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的有价 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值；   (2)在职何情况下，基金握住东说念主如接纳本项第(1)小项端正的方法对基金资产进行估值， 均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金握住东说念主以为按本项第(1)小项端正的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   (3)国度有最新端正的，按其端正进行估值。 后，基金握住东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作规 范罢免相干法律法例以及监管部门、自律规则的端正。   估值中触及中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价的货币的，接纳当日中 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉过火他货币兑东说念主民币的汇率，接纳彭 博(Bloomberg)提供的估值日伦敦时刻 16：00 各式货币与好意思元折算率并接纳套算的方法进行 折算。   （六）估值步调   基金握住东说念主与基金托管东说念主不错托福第三方机构进行基金资产估值，但不更正基金握住东说念主 与基金托管东说念主对基金资产估值承担的牵累。   基金日常估值由基金握住东说念主（或其授权代理东说念主）同基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）分手 进行。基金份额净值由基金握住东说念主（或其授权代理东说念主）完成估值后，将估值结果以书面体式 报给基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）                ，基金托管东说念主按基金合同端正的估值方法、时刻、步调 进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对外公布。月末、 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （七）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金握住东说念主应当 暂停基金估值；   （八）基金份额净值的说明   用于基金信息裸露的各种基金份额净值由基金握住东说念主负责贪图，基金托管东说念主进行复核。 基金握住东说念主应于每个估值日的截止时刻后贪图绽开日当日的各种基金份额净值并发送给基 金托管东说念主,两边在查对时,由于两边司帐系统原因甘愿各异的王人备数在基金份额净值的 0.5% 以内的，以基金握住东说念主的贪图结果为准。基金托管东说念主对净值贪图结果复核说明后发送给基金 握住东说念主，由基金握住东说念主对各种基金份额净值给予公布。   各种基金份额净值的贪图均精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   （九）估值过错的处理 时，视为该类基金份额净值估值过错。 实时性。当基金份额净值出现过错时，基金握住东说念主应当立即给予纠正，并采纳合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （十）特殊情形的处理 基金份额净值过错处理。 东说念主（或其授权代理东说念主）和基金托管东说念主（或其授权代理东说念主）诚然依然采纳必要、适合、合理的 措施进行搜检，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金握住东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿牵累。但基金握住东说念主应当积极采纳必要的措施放置由此变成的影响。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成 息以过火他收入。 技俩后的余额。   （二）基金收益分派原则 额执有东说念主可自行选拔收益分派样式；基金份额执有东说念主预先未作念出选拔的，默许的分成样式为 现款红利；如果基金份额执有东说念主选拔或默许选拔现款分成体式，则某一币种的份额相应的以 该币种进行现款分成；如果选拔红利再投资体式，则吞并类别基金份额的分成资金将按除息 日（具体以届时的基金分成公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的吞并类别的基金份 额； 其对应份额的认购/申购币种一样。本基金同类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 于外币申购的份额，由于汇率身分影响，存在收益分派后外币基金份额净值低于对应的基金 份额面值的可能； 配至多 4 次； 三个月，收益可不分派；   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中载明基金收益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、 分派数额及比例、分派样式及磋商手续费等内容。   （四）收益分派决策的笃定与公告   基金收益分派决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后笃定，基金握住东说念主按《信 息裸露办法》的磋商端正在指定序论公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   （五）基金收益分派中发生的用度 执有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度或者低于基金握住东说念主端正的数额，注 册登记机构自动将该基金份额执有东说念主的现款红利按分成除权日的基金份额净值转为对应类 别的基金份额。                  十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 规端正编制基金司帐报表，基金托管东说念主按时与基金握住东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进 行查对并以书面样式说明。   （二）基金的审计 务经验的司帐师事务所过火注册司帐师等对基金年度财务报表过火他端正事项进行审计； 应在更换司帐师事务所后按照《信息裸露办法》的磋商端正在指定序论公告。                   十六、基金的信息裸露   基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国证 监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等序论裸露，并保证投资者概况按照基金合同约定的时刻和样式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   本基金的信息裸露接纳华文。   （一）招募说明书、基金合同、托管条约、基金产物贵府纲领   基金召募请求经中国证监会核准后，基金握住东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金握住东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 托管条约登载在各自公司网站上。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主应当在三个劳动 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金握住东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产物贵府概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主应当在三 个劳动日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金握住东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   （二）基金份额发售公告   基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同奏效公告   基金握住东说念主应当在基金合同奏效的次日在指定序论和网站上登载基金合同奏效公告。   （四）基金净值信息公告   基金合同奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金握住东说念主应当在每个绽开日后的第 2 个劳动 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽开日的各种基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金握住东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个劳动日内，在指定网站上裸露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）按时呈文   基金按时呈文由基金握住东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的磋商证券投资基金信息 裸露内容与样式的相干文献的端正单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的端正对相干内容 进行复核。基金按时呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文。 告，将年度呈文登载在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。 呈文，将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 度呈文，将季度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度 呈文。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中裸露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   基金运作期间，如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金握住东说念主至少应当在基金按时呈文“影响投资者决策的 其他环节信息”项下裸露该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文期内执有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （六）临时呈文与公告   基金发生紧要事件，磋商信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时呈文书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的事件，包括： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）公开澄莹   在基金合同期限内，任何群众序论中出现的或者在商场时髦传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干信息裸露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将磋商情况立即呈文中国证监会。   （八）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （九）基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决 策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作 的前提下，自主晋升信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的相干 端正。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）计帐呈文   基金合同隔绝的，基金握住东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 作计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐呈文领导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）本基金信息裸露事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。          十七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额执有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额执有东说念主大会决议，而经基金握住东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔绝： 接的；   基金合同隔绝后，基金握住东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同过火他磋商法律法例的端正，利用请求给付酬报、从基金资产中赢得补偿的 权利。   （三）基金财产的计帐   （1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个劳动日内由基金握住东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约 的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金握住东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务 经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组调处收受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐呈文；   （6）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （7）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列礼貌反璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项端正反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐呈文经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐呈文领导性公告登载在指定报刊上。                   十八、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露磋商东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业涵养，且具有国外劳动、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产握住策动、信托策动、企业年金、银行招待产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内首先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结尾 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，掩饰了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管领域位居同行前线。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险握住与贬抑劳动是中国银行全面风险贬抑劳动的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，坚执“圭表运作、恰当策动”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑劳动连接业务各设施，通过风险识别与评估、风险贬抑措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅呈文。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面贬抑审计呈文。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保 证托管资产的安全。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                    更新的招募说明书   （五）托管东说念主对握住东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作握住办法》的相 关端正，基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他磋商端正，或者 违背基金合同约定的，应当回绝执行，实时文书基金握住东说念主，并实时向国务院证券监督握住 机构呈文。基金托管东说念主如发现基金握住东说念主依据交易步调依然奏效的投资指示违背法律、行政 法例和其他磋商端正，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金握住东说念主，并实时向国务 院证券监督握住机构呈文。                           十九、境外托管东说念主   （一）境外托管东说念主基本情况   称呼：花旗银行（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时刻：1812 年 6 月 16 日   组织体式：股份有限公司   存续期间：执续策动   系数者权益（Common Shareholder’s Equity）                                    ：2,063 亿好意思元*   实收老本（Paid-in Capital）：1090 亿好意思元*   托管资产领域：29.2 万亿好意思元*   *以上数据截止到 2023 年 4 季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业务范围正常 的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于 1812 年。 其业务为个东说念主、企业、政府和机构提供正常而专注的金融产物和服务，包括零卖银行和信贷、 企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券服务和钞票握住。花旗领有约 2 亿客户，业务普遍   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其策动行为由好意思国联邦储备银行（FEB）和好意思国联 邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购，依然成为好意思国以资产 计第三大银行，亦然一间在全球近 160 多个国度及地区设有分支机构的国际级银行。   花旗银行老本金浑厚，信用评级恰当。花旗银行领有全球正常自有专属托管网罗，其托 管资产领域在全球行业名次前线。结尾 2023 年 4 季度末，花旗银行的证券服务领有 29.2 万亿好意思元的托管资产，是一家全球首先的托管机构。   （二）主要东说念主员情况   花旗职员都是涵养丰富的证券专科东说念主士，多数有大学证书或同等涵养，并受益于花旗执 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 续提供的职工培训，涵盖产物、经由和证券业趋势，以及握住问题和经由。很多东说念主还有其他 经考证书，比如硕士学位、CPA、C.C.M.认证过火他行业认证。   平均而言，花旗银行的全球托管握住东说念主员从业超越 20 年，职工从业达 10 年。   东说念主员配置   结尾 2023 年底，花旗在全球共有 24 万职工。花旗在全球共有 9，877 名职工为托管和 基金服务提供支执，其中 4,340 名职工位于亚太地区。   劳动年限   花旗银行的业务握住东说念主员均永恒任职于花旗和证券业，坚执履行对托管业务的承诺，并 且一直是鼓吹花旗客户关系的环节组成部分。   花旗全球托管握住团队平均劳动年限为 15 年，全球托管职工平均劳动年限为 12 年。   亚太地区客户的业务支执是依托于花旗银行在香港的运营机构，花旗香港从 80 年代中 期最先提供全所在的全球托管服务。花旗香港全球托管中心已有 30 多年的全球托管操作经 验，岂论在东说念主力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科程度都处 于行业前线，从而保障了高效率、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面贬抑和风险握住轨制，并得到灵验地贯彻执行。多 年来策动握住有序，未发生过财务情状恶化等紧要策动风险情形。花旗银行具备安全援手资 产的条件以及安全、高效的计帐、交割才调。在最近 3 年内莫得受到过所在国度或地区监管 机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部门、监管机构立案造访。   （三）基金托管业务策动情况   花旗银行是值得相信的托管银行，托管资产领域达到 29.2 万亿好意思元。当作全球最大的 托管服务提供商之一，花旗为全球投资者提供金融资源、国际拓展、运营基础设施和专科知 识。   花旗以调处样式提供交易结算、援手、资产服务、握住和投资呈文。凭借自营网罗、全 球运营和客户服务，以及先进的处理期间，花旗在商场上脱颖而出，概况提供量身定制的服 务，得志企业、金融机构、国际政府组织、银行、经纪自营商、投资握住东说念主、全球托管东说念主、 共同基金、养老基金和保障公司的需求。   业务历史   花旗银行的托管业务不错回想到 1929 年，其时花旗银行与农民信托公司合并。自 1980 年以来，花旗银行一直提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由 分行、子公司和代理行组成，赓续打造高度腹地化服务。此外，花旗还形周至球最大的专用 通讯网罗之一，供其自营分行之间传送托管相干数据。   亚洲业务历史／涵养 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                     更新的招募说明书    自 1980 年以来，花旗银行一直在亚洲主要商场提供全球托管服务。从 1980 年到 1984 年，花旗建立起托管网罗，由分行、子公司和代理行组成，赓续打造高度腹地化服务。此外， 花旗还形周至球最大的专用通讯网罗之一，供其自营分行之间传送托管相干数据。    网罗    其他机构的自营分支网罗在深度、广度和掩饰面上无一能及花旗。迄今，花旗银行的全 球托管网罗掩饰 104 个商场，其中 63 个是花旗自营结尾。花旗在全球 160 多个国度和司法 统领区开展业务。花旗银行的客户不错更快速、准确、径直地获取服务信息和腹地商场谍报。 花旗深谙策动所在统领区商场，且具有很大影响力，概况确保为客户提供更高水平的服务。 凭借该等领域、实地运营和专科常识，连同在其中很多国度超越百年的服务涵养，使得花旗 当作全球托管东说念主具备无与伦比之才调。    （四）信用等第 (2023 年 12 月)    花旗集团在标普评级（高档）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高档）为 A+，短期为 A-1。                       Moody’s               Standard & Poor’s    Fitch 花旗集团（高档）            A3               BBB+                       A 花旗集团（短期）            P-2              A-2                        F1 花旗银行（高档）            Aa3              A+                         A+ 花旗银行（短期）            P-1              A-1                        F1    （五）境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                      二十、相干服务机构    （一）基金销售机构    机构全称：工银瑞信基金握住有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   法定代表东说念主：赵桂才   寰球调处客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   磋商电话：010-66583199   磋商东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金握住东说念主网站公示。   基金握住东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的端正， 选拔其他合适要求的机构销售本基金，详见基金握住东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金握住有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰球调处客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   磋商东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   磋商电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海   磋商东说念主：李筱筱   （四）司帐师事务所及承办注册司帐师   机构全称：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：贺耀、王蕊   磋商电话：       （010）58153000   传真：     （010）85188298   磋商东说念主：王蕊                     二十一、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                二十二、基金托管条约的内容选录   基金托管条约的内容选录见附件二。                二十三、对基金份额执有东说念主的服务   基金握住东说念主承诺为本基金的份额执有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额执有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）对于对账单服务   （1）基金份额执有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）干预“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。   （2）基金份额执有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                              ， 选拔自助服务后，根据语音领导按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。   （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额执有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单体式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或临了一个交易日仍执有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时刻为每 月、季、年度结尾后 15 个劳动日内。   （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额执有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单体式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个交易日仍执有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时刻为每季度结尾后 15 个劳动日内。   （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额执有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单体式。公司在每年度结尾后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的 投资东说念主寄送年度对账单，寄出时刻为每年度结尾后的 15 个劳动日内。   （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式主动向通过工银瑞信直销系统执有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。   本公司提供的对账单服务为基金份额执有东说念主场应酬易的对账单，不提供基金份额执有东说念主 的场内交易（本基金是否支执场内交易，请以基金合同和招募说明书相干条件为准）对账单 服务，基金份额执有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，变成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相干信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主隐秘，如基金份 额执有东说念主选拔邮寄样式，请务必预留正确的通讯地址及磋商样式，并实时进行更新。因基金 份额执有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达过错，公司不承担任何牵累。                               （3）本基金握住东说念主提 供的贵府邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄样式，由公司托福具有邮政业务服务天资的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并分歧邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额执有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话请求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等样式发送基金份额执有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：产物 信息、基金净值、商场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的试验需要，当令调 整定制信息的内容、条件和样式。   除了发送基金份额执有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会按时或不按时向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额执有东说念主发送基金分成、投资者栽植信息、节日请安、产物 引申过火他与产物、服务相干的文书等信息。如基金份额执有东说念主不但愿领受到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消相干服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额执有东说念主提供本基金产物信息、基金投资呈文、宏不雅步地分析、基金净值 等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件赢得相干资讯，基金份额执有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                      更新的招募说明书   基金份额执有东说念主明察并同意基金握住东说念主可根据基金份额执有东说念主预留的个东说念主信息不按时 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种样式或渠说念为基金份额执有东说念主提供 与基金份额执有东说念主相干的账户服务文书、交易说明文书、环节公告文书、行为音书、营销信 息、基金份额执有东说念主眷注等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务样式退订。   （四）对于连系样式   公司提供多种连系样式，供基金份额执有东说念主与公司实时疏浚，主要包括：   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额执有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物计算、业务规则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）计算等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额执有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额执有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将磋商疑问、建议及磋商样式示知公司，基金握住东说念主在领受基金份额 执有东说念主服务需求后将在一个劳动日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微肯定务平台确立了“在线客服”栏目，基金份额执有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线样式进行相干业务计算。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时刻为每天 24 小时，内容包括：基金产物计算、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）计算等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助计算服务，基金份额执有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金产物、业务规则等方面内容进行自助计算。   基金份额执有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将磋商疑问、建议及磋商样式示知公司，基金握住东说念主在领受基金份额执有东说念主服务需求 后将在一个劳动日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额执有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、按时定额申购、赎回、调治、撤单、分成样式变更及查询等业 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                                      更新的招募说明书 务。电子化交易样式有：   网上交易：基金份额执有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作节略、应用天真，基金份额执有东说念主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载样式：基金份额执有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 商场、腾讯应用宝、小米应用商场等应用商场搜索下载。   微信交易：基金份额执有东说念主可通过关注“工银微钞票或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   磋商基金握住东说念主直销电子自助交易具体规则请参考公司官方网站相干公告和业务规则。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额执有东说念主提供账户信息、交易信息、产物信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调治/按时定额查询招待器具、钞票俱乐部积分兑换、客户 行为参与和交流等服务。   （七）对于微肯定务   公司通过官方微信等即时通讯服务平台为投资者提供招待资讯、基金信息查询及投资者 栽植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621） 订阅号、 “工银微钞票” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微钞票”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额执有东说念主意见、建议或投诉受理   基金份额执有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或样式对基金握住东说念主和销售机构建议意见、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请磋商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面运动了本招募说明书。                        二十四、其他应裸露事项 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                  更新的招募说明书 赎回等业务的公告，2023-09-08； 告，2023-09-22；                 二十五、招募说明书的存放及查阅样式    本基金招募说明书存放在基金握住东说念主的办公场所和营业场所，并刊登在基金握住东说念主的网 站上。投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印 件。    基金握住东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                        二十六、备查文献    （一）中国证监会核准工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金召募的文献    （二）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金基金合同》    （三）      《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管条约》    （四）法律意见书    （五）基金握住东说念主业务经验批件、营业牌照    （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照    以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金握住东说念垄断公场所、营业场所，第（六）项 文献存放于基金托管东说念主的办公场所。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                   工银瑞信基金握住有限公司                                      二〇二五年二月七日 附件一    基金合同选录    一、基金合同当事东说念主的权利与义务    (一)基金握住东说念主    （1）照章召募基金，办理基金备案手续；    （2）依照法律法例和基金合同孤苦握住运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （3）根据法律法例和基金合同的端正，制订、修改并公布磋商基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调治、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规则；   （4）根据法律法例和基金合同的端正决定本基金的相干费率结构和收费样式，赢得基 金握住费，收取认购费、申购费、赎回费过火他预先核准或公告的合理用度以及法律法例规 定的其他用度；   （5）根据法律法例和基金合同的端正销售基金份额；   （6）在基金合同的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主驯顺相 关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金握住东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况 进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法例或基金合同端正对基金财产、其他基金 合同当事东说念主的利益变成紧要损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及采纳其他必 要措施以保护本基金及相干基金合同当事东说念主的利益；   （7）根据基金合同的端正选拔适合的基金代销机构并有权依照代销条约和磋商法律法 规对基金代销机构行径进行必要的监督和搜检；   （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同端正对基金注册登记代理机构进行必要的监督和搜检；   （9）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购和赎回的请求；   （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额执有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法例和基金合同的端正，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业利用股东权利，代表基金利用因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东说念主职责隔绝时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的端正，召集基金份额执有东说念主大会；   （15）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律 行径；   （16）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并笃定 磋商费率；   （17）选拔、更换境外投资护士人，托福境外投资护士人协助投资握住等业务；   （18）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同奏效之日起，以本分信用、致力尽责的原则握住和运用基金财产； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）办理基金备案手续；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样式 握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东说念主的财产相互孤苦，对所握住的不同基金分手握住、分手记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》             、基金合同过火他磋商端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐呈文；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）采纳适合合理的措施使贪图绽开式基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适基 金合同等法律文献的端正；   （12）贪图并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同过火他磋商端正，履行信息裸露及呈文义务；   （14）保守基金买卖机密，不涌现基金投资策动、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他磋商端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应给予守密，不得向他东说念主涌现；   （15）按端正受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产握住业务行为的记录、账册、报表、代表基金签订的紧要合同过火 他相干贵府；   （17）依据《基金法》、基金合同过火他磋商端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （18）以基金握住东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主的正当权益，应承担 补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）承担受信牵累，在选拔、更换境外投资护士人时，履行尽责造访义务。   （23）法律法例、基金合同及中国证监会端正的其他义务。   (二)基金托管东说念主 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （1）依据法律法例和基金合同的端正安全援手基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金握住东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金握住东说念主职责隔绝时，提名新的基金握住东说念主；   （5）依据法律法例和基金合同的端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）选拔、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外 托管东说念主在履行职责过程中，因自身错误、草率等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 当承担相应牵累；   （7）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）安全援手基金财产；   （2）设立特地的基金托管部，具有合适要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他磋商端正外，不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分手确立账户，确保基金财产的好意思满和孤苦；   （6）援手由基金握住东说念主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （7）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （8）按照磋商法律法例和基金合同的约定，执行基金握住东说念主投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （9）保守基金买卖机密。除《基金法》                    、基金合同过火他磋商端正另有端正外，在基金 信息公开裸露前应给予守密，不得向他东说念主涌现；   （10）办理与基金托管业务行为磋商的信息裸露事项；   （11）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文的相干内容出具意见，说 明基金握住东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金握住东说念主有未 执行基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）复核、审查基金握住东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （14）按端正制作相干账册并与基金握住东说念主查对； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （15）依据基金握住东说念主的指示或磋商端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照端正召集基金份额执有东说念主大会或配合基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额 执有东说念主大会；   （17）按照端正监督基金握住东说念主的投资运作；   （18）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿牵累，其牵累不因其退任而免除；   （19）基金握住东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金握住东说念主追偿；   （20）保护基金份额执有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、非法，应当实时向中国证监会、外管局呈文；   （21）按照磋商法律法例、基金合同的端正以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （22）每月结尾后 7 个劳动日内，向中国证监会和外管局呈文基金握住东说念主境外投资情况， 并按相干端正进行国际相差申报；   （23）基金托管东说念主应办理基金握住东说念主就握住本基金的磋商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （24）基金托管东说念主应保存基金握住东说念主就握住本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往返、托福及成交记录等相干贵府，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （25）法律法例、基金合同端正的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则 端正的基金托管东说念主的其他职责。   （三）基金份额执有东说念主 者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主。基金份额执有 东说念主当作当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。吞并类别内每份基金份额具有同等 的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金握住东说念主的投资运作； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   （8）对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；   （9）法律法例、基金合同端正的其他权利。   （1）驯顺法律法例、基金合同过火他磋商端正；   （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同端正的用度；   （3）在执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔绝的有限牵累；   （4）不从事任何有损基金、其他基金份额执有东说念主过火他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；   （5）执行基金份额执有东说念主大会的决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金握住东说念主、基金托管东说念主及基金握住东说念主的 代理东说念主处赢得的不妥得利；   （7）法律法例及基金合同端正的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会   （一）本基金的基金份额执有东说念主大会，由本基金的基金份额执有东说念主组成。   （二）有以下情形之一时，应召开基金份额执有东说念主大会： 准的除外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额执有东说念主大会： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （四）召集样式： 议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。   基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金握住东说念主建议书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。      基金握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。      基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 基金握住东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得阻隔、搅扰。   （五）文书   召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天，在至少一种中国证监会指 定的信息裸露媒体公告文书。基金份额执有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额执有东说念主大领略知将至少载明以下内容： 限等）   、送达时刻和地点； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 系东说念主、书面抒发意见的寄交的截止日历和收取样式以及表决票的送达地址等内容。   如召集东说念主为基金握住东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金握住东说念主到指定地点对书面表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金握住东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （六）开会样式   基金份额执有东说念主大会的召开样式包括现场开会和通讯样式开会。现场开会由基金份额执 有东说念主本东说念主出席或通过授权拜托其代理东说念主出席，现场开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效用；通讯样式开会 指按照基金合同的相干端正以通讯的书面样式进行表决。会议的召开样式由召集东说念主笃定，但 决定基金握住东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调治基金运作样式和隔绝基金合共事宜必须以现 场开会样式召开基金份额执有东说念主大会。   现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 的凭证和授权托福书等文献合适法律法例、基金合同和会议文书的端正； 所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期合适以下条件时，通讯开会的样式视为灵验： 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的执有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份额的凭证和授权 托福书等文献合适法律法例、基金合同和会议文书的端正；   如果现场或通讯开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告从头表决的时 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 间(至少应在 25 个劳动日后)，且笃定有权出席会议的基金份额执有东说念主经验的权益登记日应 保执不变。   采纳通讯样式进行表决时，合适法律法例、基金合同和会议文书端正的书面表决意见即 视为灵验的表决；表决意见迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   （七）议事内容与步调   （1）议事内容限为本条前述第（二）款端正的基金份额执有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金握住东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额执有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法例和基金合同端正的基金份额执有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不 合适上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额执有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会上进行证明和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主执东说念主 不错就步调性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额执有东说念主提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提 案，或基金握住东说念主或基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，未赢得基金份额 执有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正的除外。   （5）基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的样式下，首先由召集东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后奏效。在通讯表决开会的样式下，首先由召集东说念主在会议文书中 公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 个劳动日由大会礼聘的公证机关的公证员统计全部 灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。   （八）表决 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）非常决议   对于非常决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 50%以上通过。   更换基金握住东说念主或者基金托管东说念主、调治基金运作样式或隔绝基金合同应当以非常决议通 过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通讯样式进行表决时，合适会议文书端正的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （九）计票   （1）基金份额执有东说念主大会的主执东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金握住 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议最先后文告在出席会议的基 金份额执有东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员(如果基金管 理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管 东说念主在出席会议的基金份额执有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召 集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中推 举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果大会主执东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行从头盘点；如 果大会主执东说念主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额执有东说念主或者基金份额执有东说念主代理东说念主对 大会主执东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求从头盘点，大会主执 东说念主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   （4）在基金握住东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金握住东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额执有东说念主有权推举三名基金份额执有东说念主代 表共同担任监票东说念主进行计票。   在通讯样式开会的情况下，计票样式可采纳如下样式： 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   由大会召集东说念主礼聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）奏效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 均有法律拘谨力。基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当执行奏效的基金份额执有 东说念主大会的决定。 金份额执有东说念主大会召集东说念主在至少一种中国证监会指定的信息裸露媒体公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法例或监管机关对基金份额执有东说念主大会另有端正的，从其端正。   三、基金握住东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步调   （一）基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换条件   （1）基金握住东说念主被照章取消基金握住经验；   （2）基金握住东说念主照章结果、照章被毁灭或被照章宣告歇业；   （3）基金握住东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   （4）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主照章结果、照章被毁灭或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   （4）法律法例端正或经中国证监会认定的其他情形。   （二）基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换步调   原基金握住东说念主退任后，基金份额执有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金握住东说念主。在新基金 握住东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金握住东说念主。   （1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或单独或系数执有 10％以上基金份额的基金 份额执有东说念主提名。   （2）决议：基金份额执有东说念主大会对更换基金握住东说念主形成灵验决议。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   （3）核准并公告：基金份额执有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在至少一种中国证监会指定序论上公告。   （4）打发：基金握住东说念主职责隔绝的，应当妥善援手基金握住业务贵府，实时办理基金 握住业务的移交手续，新基金握住东说念主或者临时基金握住东说念主应当实时领受。新任基金握住东说念主或 临时基金握住东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金握住东说念主职责隔绝的，应当按照端正礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （6）基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中与原基金管 理东说念主磋商的称呼或商号字样。   原基金托管东说念主退任后，基金份额执有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新基金 托管东说念主产生前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或单独或系数执有 10％以上基金份额的基金 份额执有东说念主提名。   （2）决议：基金份额执有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成灵验决议。   （3）核准并公告：基金份额执有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中 国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在中国证监会指定序论上公告。   （4）打发：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善援手基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金握住东说念主查对基金资产总值和净值。   （5）审计并公告：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照端正礼聘司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。   （1）提名：如果基金握住东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管东说念主。   （2）基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述步调进行。   （3）公告：新任基金握住东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金握住东说念主和基金托管东说念主的基 金份额执有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定序论上联合公告。 金握住东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的端正赓续履行相干职责，并保证分歧基 金份额执有东说念主的利益变成毁伤。原基金握住东说念主或基金托管东说念主在赓续履行相干职责期间，仍有 权按照基金合同的端正收取基金握住费或基金托管费。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书   四、基金托管   本基金财产由基金托管东说念主照章援手。基金握住东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基金 合同过火他磋商法律法例端正签订《工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金托管协 议》，以明确基金握住东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额执有东说念主名册登记、基金财产的援手、 基金财产的握住和运作及相互监督等相办事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额执有东说念主的正当权益。   对本基金的境外财产，托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。境外托 管东说念主在履行职责过程中，因自身错误、草率等原因而导致基金财产受损的，托管东说念主应当承担 相应牵累。                 五、基金合同的变更与隔绝   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额执有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额执有东说念主大会决议，而经基金握住东说念主和基金托管东说念主同意修改 后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的隔绝   有下列情形之一的，基金合同应当隔绝： 接的；   基金合同隔绝后，基金握住东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《销售办 法》、基金合同过火他磋商法律法例的端正，利用请求给付酬报、从基金资产中赢得补偿的 权利。   （三）基金财产的计帐 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   （1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个劳动日内由基金握住东说念主组织成立基金财产计帐组， 在基金财产计帐组收受基金财产之前，基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约 的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐组成员由基金握住东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相干业务经验的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的劳动主说念主 员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组调处收受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐呈文；   （6）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律意见书；   （7）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度。计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列礼貌反璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、              （2）、（3）项端正反璧前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐呈文经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书   六、讲错牵累   （一）基金合同当事东说念主不履行基金合同或履行基金合同不合适约定的，应当承担讲错责 任。   （二）因基金握住东说念主或基金托管东说念主讲错给基金财产或者基金份额执有东说念主变成毁伤的，应 当分手对各自的行径照章承担补偿牵累，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损 害的，应当承担连带补偿牵累。   （三）一方当事东说念主违背基金合同，给其他基金合同当事东说念主或基金财产变成损失的，应承 担相应的补偿牵累。   （四）发生下列情况时，当事东说念主不错免责： 当作或不当作而变成的损失等； 投资所变成的损失等； 抗力的影响部分或全部免除牵累，但法律另有端正的除外。任何一方迟误履行后发生不可抗 力的，不可免除牵累。 可抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适合、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金握住东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿牵累。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放置由此变成的影响。   （五）在发生一方或多方当事东说念主讲错的情况下，基金合同概况赓续履行的应当赓续履行。   （六）基金合同当事东说念主一方讲错后，其他当事方应当采纳适合措施驻扎损失的扩大；没 有采纳适合措施甚至损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由讲错方承担。   七、争议的处理   （一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。   （二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同磋商的争议可通过友好协 商惩处，但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商样式惩处的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主赓续履行。   八、基金合同的效用 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金                    更新的招募说明书   （一）基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金握住东说念主和基金托管东说念主的法 定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项时 成立，自基金召募会束报中国证监会备案并获中国证监会书面说明后奏效。   （二）本基金合同的灵验期自其奏效之日起至本基金财产计帐结果报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）基金合同自奏效之日起对包括基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主在内的 基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金合同蓝本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金握住东说念主、基金托 管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效用。 附件二   托管条约选录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金握住东说念主   称呼：工银瑞信基金握住有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   成立时刻：2005 年 6 月 21 日   批准设立机关：中国证券监督握住委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策动范围：基金召募；基金销售；资产握住以及中国证监会许可的其它业务   注册老本：东说念主民币贰亿元   组织体式：有限牵累公司   存续期间：执续策动   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金            更新的招募说明书   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、计算、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续策动   二、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的端正及《基金合同》中试验不错监控事项的约定， 建立相干的期间系统，对基金握住东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金握住东说念主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的 具体范围给予更新和休养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督； 东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要横暴关系的 公司名单，基金托管东说念主和基金握住东说念主均有牵累保证该名单的简直、准确和好意思满性，并实时将 更新后的名单发送给对方； 交易敌手库由信用等第合适《文书》要求的交易敌手组成。基金握住东说念主不错根据试验情况的 变化，实时对交易敌手库给予更新和休养，并文书基金托管东说念主。基金握住东说念主进行金融繁衍品、 证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否符 合交易敌手库进行监督； 笃定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投 资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金           更新的招募说明书 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、 相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金握住东说念主或其境外投资护士人的非法行径，应实时文书基金握住 东说念主，由基金握住东说念主或由基金握住东说念主责成境外投资护士人限期纠正；基金握住东说念主收到文书后应及 时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金握住东说念主未 予纠正或基金握住东说念主未责成境外投资护士人纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （四）基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在端正 时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金握住东说念主应积极配合提供相干数据贵府和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他磋商端正，或 者违背基金合同约定的，立即文书基金握住东说念主，并实时向国务院证券监督握住机构呈文。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交易步调依然奏效的投资指示违背法律、行政法例和其 他磋商端正，或者违背基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日结尾且相干数据王人备后，进 行监控和呈文。   （六）基金托管东说念主的投资监督呈文的准确性和好意思满性受限于基金握住东说念主或其境外投资顾 问过火他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作 任何担保、透露或透露，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何牵累。   （七）基金托管东说念主对基金握住东说念主或其境外投资护士人的投资行径(包括但不限于其投资策 略及决定)过火投资酬报不承担任何牵累。   三、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法律法例过火行业监管要求的基础上，基金握住东说念主有权对基金托管东说念主履行托管条约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金握住东说念主贪图的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金握住 东说念主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行径。 当原理未执行或蔓延执行基金握住东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及托管条约磋商端正时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主 收到文书后应实时查对并以书面体式对基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主文书的非法事项未 能在限期内纠正的，基金握住东说念主应呈文中国证监会。 基金握住东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性，在端正时刻内回应基金握住东说念主并改正，就基金 握住东说念主的疑义进行证明或举证。   四、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则                                       《基 金合同》及托管条约另有端正，不得自交运用、刑事牵累、分派基金的任何财产 第三方机构履行。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主以基金握住东说念主的口头开立并握住。 执有东说念主东说念主数合适基金合同过火他磋商端正后，基金握住东说念主应在端正时刻内，礼聘具有从事证 券相干业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金握住东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明 金额相一致。 东说念主按端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和握住 托管东说念主援手和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金握住东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金             更新的招募说明书 本基金业务之外的行为。    （四）基金证券账户的开立和握住 所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金握住东说念主以及各自托福代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 的握住和运用由基金握住东说念主负责。    （五）其他账户的开立和握住 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按磋商规则使用并握住。 从其端正办理。    （六）基金财产投资的磋商有价凭证等的援手    基金财产投资的有价凭证等的援手按简直物证券相干端正办理。    （七）与基金财产磋商的紧要合同的援手    基金托管东说念主按照法律法例援手由基金握住东说念主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同及 磋商凭证。基金握住东说念主代表基金签署磋商紧要合同后应实时将一份蓝本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金握住东说念主或其托福的第三方机构在代表基 金签署与基金财产磋商的紧要合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金握住东说念主和基金 托管东说念主至少各执有一份蓝本原件。紧要合同由基金握住东说念主与基金托管东说念主按端正各自援手至少    五、基金资产净值贪图和司帐核算    基金资产的净值贪图和司帐核算按影相干的法律法例进行，基金握住东说念主不错托福第三方 机构完成。    （一）基金资产净值的贪图和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总额后的价值。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   基金握住东说念主或其托福的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应合适《基金 合同》、    《企业司帐准则》过火他法律法例的端正。每个估值日后一劳动日 12：30 之前，基 金握住东说念主将前一估值日的基金估值结果以书面体式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上 述传真后对净值贪图结果进行复核，并在当日 17：30 之前盖印或署名后以传真样式将复核 结果传送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主按时对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金握住东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法例的端正或者未能充分叹息基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值过错。当基金份额净值出现过错时，基金握住东说念主应当立即给予纠正，并采 取合理的措施驻扎损失进一步扩大；当计价过错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其 端正处理。 有东说念主的试验损失，由基金握住东说念主先行赔付，基金握住东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 若基金托管东说念主贪图的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担牵累；若基金托管东说念主贪图 的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的牵累。如果上述错 误变成了基金财产或基金份额执有东说念主的不妥得利，且基金握住东说念主及基金托管东说念主已各自承担了 补偿牵累，则基金握住东说念主应负责向不妥得利之主体观念返还不妥得利。如果返还金额不及以 弥补基金握住东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金 额进行分派。 可抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适合、合理的措施进行搜检，但 是未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金握住东说念主和基金托管东说念主不错免除赔 偿牵累。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放置由此变成的影响。 达成一致，基金握住东说念主不错按照其对基金份额净值的贪图结果对外给予公布，基金托管东说念主可 以将相干情况报中国证监会备案。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金               更新的招募说明书   （二）基金司帐核算   基金握住东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约 定的吞并记账方法和司帐处理原则，分手独有时确立、登记和援手基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在 分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。   基金握住东说念主或其托福的第三方机构和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行核 对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月分手孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成；招募说明书在《基金合同》奏效后每六个月更新并公告一次， 于该等期间届满后 45 日内公告。季度呈文应在每个季度结尾之日起 10 个劳动日内，由基金 握住东说念主将编制完结的呈文送交基金托管东说念主复核，并于每个季度结尾之日起 15 个劳动日内予 以公告；半年度呈文在司帐年度半年终了后 45 日内，由基金握住东说念主将编制完结的呈文送交 基金托管东说念主复核，并于司帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度呈文在司帐年度结尾后 给予公告。基金合同奏效不及两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度呈文，半年度呈文 或者年度呈文。   基金握住东说念主或其托福的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金管 理东说念主或其托福的第三方机构在季度呈文完成当日，将磋商呈文提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金握住东说念主 或其托福的第三方机构在半年度呈文完成当日，将磋商呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金握住东说念主 或其托福的第三方机构在年度呈文完成当日，将磋商呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文书基金握住东说念主。基金握住东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往返均以加密传真的样式或两边约定的其他样式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主或其托福的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理样式为准；若双 方无法达成一致以基金握住东说念主或其托福的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金握住东说念主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金握住东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就相干报抒发成一致，基金握住东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就相干情况报证监会备案。   六、基金份额执有东说念主名册的援手   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金握住东说念主应在每半年度结尾后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金握住东说念主应在相干的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的援手   基金托管东说念主应妥善援手基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金握住东说念主应实时向中国证监会呈文，并代为履行援手基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金握住东说念主由此产生的援手费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额执有东说念主名册负有守密义务。除法律法例、基金合同和托管条约另 有端正外，基金托管东说念主不得将基金份额执有东说念主名册过火中的任何信息以任何样式向任何第三 方裸露，基金托管东说念主应将基金份额执有东说念主名册过火中的信息限定在为履行基金合同和托管协 议之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、争议惩处样式   因托管条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，但若自一方书面建议 协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商样式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自赓续履行基金合同和托管条约端正的义务，叹息基金 份额执有东说念主的正当权益。   托管条约适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。 工银瑞信中国契机全球配置股票型证券投资基金              更新的招募说明书   八、托管条约的变更与隔绝   （一）托管条约的修改步调   托管条约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形   发生以下情况，托管条约隔绝：            《运作办法》或其他法律法例端正的隔绝事项。   注：本基金信息裸露事项以法律法例端正及基金合同“二十一、基金的信息裸露”约定 的内容为准。

开云体育