永赢基金看护有限公司 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式      指数证券投资基金       更新招募讲解书        (2024 年第 2 号)     基金看护东谈主：永赢基金看护有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二零二四年十一月 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                     要紧指示    永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）于2023年10月7日获中国证券监督看护委员会证监许可〔2023〕 公开透露。本基金的基金合同于2023年10月24日郑重奏效。    本招募讲解书是对原《永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券 投资基金招募讲解书》的更新，原招募讲解书与本招募讲解书内容不一致的，以 本招募讲解书为准。    基金看护东谈主保证本招募讲解书的内容着实、准确、齐备。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集长进作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，主要编制决议为：    内地市集：同中证全指指数的样本空间    香港市集：中证港股通笼统指数样本    对于内地市集证券，畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间内证券的前 交金额大于5000万港元。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，登第业务触及黄金采 掘、冶真金不怕火、销售等业务上市公司证券看成待选样本；    （2）将待选样本按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，当待选样本数目 不及50只时，一起纳入，当待选样本数目最初50只时，登第排行前50的证券看成 指数样本。    四、指数计算    指数计算公式为： 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)    其中，调治市值＝ ∑(证券价钱×调治股本数×权重因子×汇率)。汇率、 调治股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与保重笃定。权重因子介于0和1 之间，以使黄金采掘业务占比拟高的公司单个公司权重不最初15%，其他单个公 司权重不最初3%，其他公司权重总共不最初30%，且前五大样本权重总共不最初    接续标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投 资东谈主在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分商酌自身的风险承受 才智，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：市集 风险、信用风险、看护风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、本基金特定 风险、偏执他风险等。本基金特等风险包括：标的指数陈诉与股票市集平均陈诉 偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风 险、追踪纰缪控制未达约定见解的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风 险、参考IOPV决策和IOPV计算弊端的风险、退市风险、标的指数变更的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资 者赎回失败的风险、退补现款替代方式的风险、基金场内份额赎回对价的变现风 险、第三方机构服务的风险、投资金融繁衍品的风险、投资资产支捏证券的风 险、参与融资业务及转融通证券出借交易的风险、投资存托凭证的风险、投资科 创板股票的风险、港股通标的股票的投资风险等。本基金为股票型基金，预期风 险与预期收益高于债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳 完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的特等风险。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻细的变动就可能会 使投资者权益遇到较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接纳保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遇到较大 损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时辰内补足保证 金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券（ABS）是一种债券性质的金融 器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支捏证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基 础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证 券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现款流与 对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等， 由此可能形成基金财产损失。    本基金资产投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及交易司法等各异带来的特等风险，包括港股市集股价波动 较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行频频交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等，具体参见本招募讲解书的“风险指示”部分。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风 险。    本基金可投资科创板股票，可能濒临退市风险、市集风险、流动性风险等特 有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或 市集环境变化，可采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    投资者购买本基金并不就是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构， 基金看护东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当讲求阅读基金 合同、招募讲解书、基金家具资料摘要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产景色等判断基金是否和自 身的风险承受才智相适合，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金看护 东谈主或基金看护东谈主托福的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。    基金看护东谈主依照恪称使命、敦厚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏执净 值高下并不预示其翌日功绩阐发，基金看护东谈主看护的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐发的保证。基金看护东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投 资者作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。    本招募讲解书已经本基金托管东谈主复核。本招募讲解书所载内容截止日为2024 年11月19日，投资组合论述为2024年第3季度论述，接续财务数据和净值阐发截 止日为2024年9月30日（本招募讲解书财务资料未经审计）。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金                     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                               目       录 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                   第一部分     弁言   《永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金招募讲解书》 （以下简称“招募讲解书”或“本招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督看护 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露看护办法》（以下简 称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险看护划定》 （以下简称“《流动性风险看护划定》”）、《公开召募证券投资基金运作迷惑第3 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）偏执他接续划定以及 《永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金看护东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所 载明的资料恳求召募的。本基金看护东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募 讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接续划定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                   第二部分     释义   本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效校正和补充 放式指数证券投资基金招募讲解书》偏执更新 证券投资基金基金家具资料摘要》偏执更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对当时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督看护办法》及颁布机关对当时常作念出的校正 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息透露看护办法》及颁布机关对当时常作念出的校正 召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对当时常作念出的校正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险看护划定》及颁布机关对当时常 作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作迷惑第3号——指数基金迷惑》及颁布机关对当时常 作念出的校正 所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏执时常校正 公司对于交易所交易型洞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（以下简称 “《登记结算业求实施笃定》”）界说的“交易型洞开式证券投资基金”，简称 ETF 金的投资见解雷同，接纳洞开式运作方式的基金 的法律主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法登记并存续或经接续政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资看护办法》及干系法律律例划定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 理基金份额的申购、赎回等业务 划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金看护东谈主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 金看护东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 由基金看护东谈主指定的、在基金合同奏效后办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系 业务 中国证券登记结算有限使命公司 基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的日 期 清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得最初3个月 放日 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 服务日为非港股通交易日，则本基金不洞开） 任公司及基金销售机构的干系业务司法偏执时常作念出的校正 购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行动 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 招募讲解书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 中的通盘成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以 构建指数组合，以达到复制指数的目的 申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款 申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 额数计算 成本及干系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系 用度，则本基金需向投资者退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券 的成本及干系用度，则投资者需向本基金补缴差额 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时辰 内发布的基金份额参考净值，简称IOPV 现款差额的预估值，预估现款差额部分由申购赎回代理机构预先冻结 的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同划定 将基金份额捏有东谈主的基金份额进行变更登记的行动 入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 长率差额之日 份额净值之比减去1乘以100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 脱手日再行计算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经过拆分、合并调治后的基 金份额折算日各种别的基金份额净值来计算相应基金份额的净值增长率） 的指数收盘值之比减去1乘以100%（时期如发生基金份额折算或拆分、合并，则以 基金份额折算或拆分、合并日为脱手日再行计算） 基金份额销售机构的操作 入款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 和基金份额净值的过程 及《信息透露办法》划定的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券 等 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 易所分别和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立时期连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制和深港股票市集交易互联互通机制 在香港竖立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定范围内的 香港联合交易所上市的股票 后，如适用本基金，干系内容以校正后法律律例、业务司法为准 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金                 更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                     第三部分       基金看护东谈主    一、基金看护东谈主概况    称号：永赢基金看护有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    竖立日历：2013年11月7日    接续电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    接续东谈主：沈望琦    永赢基金看护有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合股基金看护公司，脱手注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金看护东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券干系从业训诲。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部家具开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金看护有限公司董事长，兼永赢资产看护有限公 司董事长、永赢国际资产看护有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主捏工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票看护部副总司理（主捏服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操作风险看护部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产欠债看护总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券干系从业训诲。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金看护有限公司总司理，兼永赢 资产看护有限公司董事、永赢国际资产看护有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，沉寂董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，沉寂董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊平庸合伙）看护合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸查考划分所长处，云知声智能科技股份有限公司沉寂董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，沉寂董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司沉寂董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险看护部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券干系从业训诲。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金看护有限公司高等风控司理。现任永赢基金看护有限公 司风险看护部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券干系从业训诲。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金看护有限公司合规部副总司理（主捏服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券干系从业训诲。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金看护有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产看护有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券干系从业训诲。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金看护有限公司合规部总 监。现任永赢基金看护有限公司督察长，兼永赢资产看护有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券干系从业训诲。曾任交银施罗德 基金看护有限公司研究员、基金司理；九泰基金看护有限公司投资总监；永赢基金 看护有限公司总司理助理。现任永赢基金看护有限公司副总司理，兼永赢国际资产 看护有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券干系从业训诲。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系看护负责东谈主；鑫元基金看护有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金看护有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券干系从业训诲。曾任光大保德信基金看护有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金看护有限公司清理登记部总监；圆信永丰基金看护 有限公司清理登记部总监；永赢基金看护有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金看护有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券干系从业训诲。曾任鹏扬基金 看护有限公司量化分析师，永赢基金看护有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金看护有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时期看护基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 的家具称号及看护时辰如下表所示： 序号       家具称号          任职日历              离任日历      永赢深证立异 100 交易           基金      永赢沪深 300 交易型开        发起式阿谀基金      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢深证立异 100 交易       基金发起式阿谀基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产      业股票交易型洞开式指      数证券投资基金发起式          阿谀基金      永赢沪深 300 交易型开      放式指数证券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名           任职日历              离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金看护东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 收益； 法律行动；   四、基金看护东谈主的承诺 定，建立健全里面控制轨制，选择有用步履，谨防违抗接续法律律例、基金合同和 中国证监会接续划定的行动发生。 律律例，建立健全的里面控制轨制，选择有用步履，谨防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待基金看护东谈主看护的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事干系的交易行径；   （7）纰漏使命，不按照划定履行职责；   （8）法律律例或中国证监会阻碍的其他行动。 家接续法律律例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他行径。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、推行控 制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资见解和投资策略，遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则，谨防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述阻碍性划定的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   （1）依照接续法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行有用的接续法律律例、规章、基金合同和中国证监会的接续 划定，不清楚在职职时期明察的接续证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹算等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何神气为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易偏执他行径。   五、基金看护东谈主的里面控制轨制   基金看护东谈主根据全面性原则、有用性原则、沉寂性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面控制体系。该里面控制体系由一 系列业务看护轨制及相应的业务处理、控制法式组成，具体包括控制环境、风险评 估、控制行径、信息疏通、里面监控等要素。   考究的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督看护、合理的组织结构和有 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 力的控制文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，当今有沉寂董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险看护委员会等专科委员会，其中审计及风险看护委员会 负责评价与完善公司里面控制体系。公司看护层竖立了投资决策委员会、风险控制 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健策动和表率运作，青睐职工的做事谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行捏续教养。   公司各层面和各业务部门在确定各自的见解后，对影响见解收尾的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来控制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务想象过程中评估干系风险并制定风险控制轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。 在业务看护轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和法式化，并要求齐备的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离竖立，相互查验、相互制约。   （1）投资控制轨制   ①投资决策与履行相分离。投资看护决策职能和交易履行职能严格抑遏，实行 聚首交易轨制，建立和完善公谈的交易分配轨制，确保各投资组合享有公谈的交易 履行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，谨防越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于最初 投资权限的操作需要经过严格的审批法式；交易部负责交易履行。   ③警示性控制。按照律例或公司划定竖立各种资产投资比例的预警线，交易系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   ④阻碍性控制。根据法律、律例和公司干系划定，基金阻碍投资受限制的证券 并阻碍从事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述阻碍进行自动指示和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行动进行一线监控；风险看护部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促调治。   （2）司帐控制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务 的相互核查监督轨制。   ③为了谨防基金司帐在资金头寸看护上出现透支风险，制定了资金头寸看护制 度。   ④制定了完善的档案守护和财务打发轨制。   （3）时期系统控制轨制   为保证时期系统的安全康健运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与网 络安全看护、软硬件的保重、数据的备份、信息时期东谈主员操作看护、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源看护轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、捕快、薪酬等内容的东谈主事看护轨制， 确保东谈主力资源的有用看护。   （5）监察轨制   公司竖立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违游记动的访谒法式 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱服务小组看成反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规看护服务；各干系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面控制轨制及干系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 流渠谈，公司职工及各级看护东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送 交妥当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司竖立了沉寂于各业务部门的审计部，通过按时或不按时查验，评价公司内 部控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的履行情况，确 保公司各项策动看护行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支柱里面控制轨制是本公司董事会及看护层的 使命。   （2）上述对于里面控制的透露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控制制 度。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                     第四部分    基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币   存续时期：捏续策动   接续电话：010-66060069   传真：010-68121816   接续东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一起资产、负 债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最 多、业务发射范围最广，服务界限最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了考究的信誉，每 年位居《钞票》世界500强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功能皆备的 大型国有交易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的策动理念，坚捏审慎稳 健策动、可捏续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托隐敝宇宙的分支机构、弘大的电子化收罗和多元化的 金融家具，死力为开阔客户提供优质的金融服务，与开阔客户共创价值、共同成 长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训诲丰富，服务优 质，功绩杰出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控制审计，并得到无保属意见的SAS70审计报 告。自2010年起中国农业银行链接通过托管业务国际内控法式（ISAE3402）认证， 标明了沉寂平正第三方对中国农业银行托管服务运作过程的风险看护、里面控制的 健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才智建立，品牌声誉进一步提高， 在2010年首届“‘金牌迎接’TOP10授奖盛典”中得益杰出，获“最好托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年链接荣获上海 清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀 托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被 好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年荣获宇宙银行间同行拆借中 心初度竖立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂志《财资》年度 评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月事中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/笼统管 理部、业务看护部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息看护 部、营运看护部、营运一部、营运二部，领有先进的安全谨防设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现有职工302名，其中具有高等职称的群众60名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高等看护层均有20年以上金融 从业训诲和高等时期职称，忽闪国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证 券投资基金共898只。   （二）基金托管东谈主的里面风险控制轨制讲解   严格遵循国度接续托管业务的法律律例、行业监管规章和行内接续看护划定， 称职策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 整，确保接续信息的着实、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险看护委员会总体负责中国农业银行的风险看护与里面控制服务，对托管业 务风险看护和里面控制服务进行监督和评价。托管业务部挑升竖立了风险看护处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，沉寂诈骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了看护轨制、控制轨制、岗亭职责、业 务操作过程，不错保证托管业务的表率操作缓和利进行；业务东谈主员具备从业履历； 业务看护实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚首控制，业务钤记按 规程守护、存放、使用，账户资料严格守护，制约机制严格有用；业务操作区挑升 竖立，阻塞看护，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，谨防泄密；业 求收尾自动化操作，谨防东谈主为事故的发生，时期系统齐备、沉寂。   （三）基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规 定的投资比例和阻碍投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金看护东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金看护东谈主的投资指示等监督基金看护东谈主的其他 行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东谈主应当针对不珍爱况进行以下方式的处 理： 式对基金看护东谈主进行指示； 为，书面指示接续基金看护东谈主并报中国证监会。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                  第五部分   干系服务机构   一、销售机构   （一）申购赎回代理券商   申购赎回代理券商名单请详见基金看护东谈主网站。   基金看护东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金看护东谈主网站 透露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 接洽各销售机构。   （二）二级市集交易代理券商   包括具有经纪业务履历及上海证券交易所会员履历的通盘证券公司。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   接续东谈主：廖文琳   电话：0755-21899329   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接续东谈主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   接续东谈主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金看护东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他接续划定召募。      基金召募恳求于2023年10月7日经中国证监会证监许可〔2023〕2268号文 准予召募注册。   一、基金称号   永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   二、基金类型   股票型证券投资基金   三、基金运作方式   交易型洞开式   四、基金存续期限   不按时   五、基金份额的认购   本基金召募时期每份基金份额的脱手面值为东谈主民币1.00元，召募期为2023年10 月16日至2023年10月19日。经安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次 召募的净认购金额为338,904,000.00元，折合338,904,000.00份。召募资金在召募 时期产生的利息为72,425.84元，折合0.00份，已分别计入各基金份额捏有东谈主的基 金账户，归各基金份额捏有东谈主通盘。本基金召募时期含本息共召募338,976,425.84 元，有用认购户数为3,297户。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)               第七部分    基金合同的奏效   根据接续划定，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于2023年10月24日正 式奏效。自基金合同奏效之日起，本基金看护东谈主郑重脱手看护本基金。   基金合同奏效后，链接20个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金看护东谈主应当在按时论述中赐与透露；链接60 个服务日出现前述情形的，基金看护东谈主应当于十个服务日内向中国证监会论述并提 出措置决议，如捏续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并于六个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)           第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金看护东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息透露办法》的接续 划定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金看护东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数 额将发生调治，但调治后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权 益无推行性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额 捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金看护东谈主可 延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)             第九部分    基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金看护东谈主可依据《上海证券交易所证券 投资基金上市司法》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金看护东谈主应与上海证券交易所缔结上市条约书。基金获准在上 海证券交易所上市的，基金看护东谈主应按照干系划定发布基金上市交易公告书。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需罢黜《上海证券交易所交易规 则》、《上海证券交易所证券投资基金上市司法》、《上海证券交易所交易型洞开式指 数基金业求实施笃定》偏执他接续划定。   三、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金的上市 交易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易 所阻隔上市的，本基金可由交易型洞开式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的 洞开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。若届时本基金看护东谈主已有 以该指数看成标的指数的指数基金，则基金看护东谈主将本着保重基金份额捏有东谈主正当 权益的原则，履行妥当的法式后与该指数基金合并或者登第其他合适的指数看成标 的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金看护东谈主或基金看护东谈主托福中证指数有限公司在上海证券交易所开市后根据 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值 （IOPV）并由上海证券交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金 份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻碍用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购赎回单元对应的基金份额（其中，港股的最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率调 整为东谈主民币价钱）   东谈主民币对港币的汇率当今接纳实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数有限 公司在发布和计算境外指数家具中接纳的实时汇率价钱、基金看护东谈主审慎决定的其 他公允价钱等。 交易所调治接续基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调治。   五、干系法律律例、中国证监会、上海证券交易所对基金上市交易的司法等相 关划定内容进行调治的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定履行，且此项修改 无谓召开基金份额捏有东谈主大会。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易 的新功能，基金看护东谈主不错在履行妥当的法式后加多相应功能。   七、如翌日上海证券交易所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额捏有东谈主利益 的前提下，经基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基 金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会。   八、在不违抗法律律例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错申 请在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，且无需召开基金份额捏有东谈主 大会。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)            第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回款式   基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业款式或按 申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金看护东谈主在脱手申 购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可根据情况变更或增减申购赎回 代理机构。   在法律律例、基金合同及翌日条件允许的情况下，基金看护东谈主直销机构不错开 通申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金看护东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈控制理基金份额的申购和赎回等业务的洞开日为上海证券交易所及深圳证 券交易所的交易日，具体办理时辰为上海证券交易所及深圳证券交易所的频频交易 日的交易时辰，若该服务日为非港股通交易日，则本基金不洞开；但基金看护东谈主根 据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易时 间变更、港股通交易司法变更、登记机构的业务司法变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息透露办法》的接续划定在划定媒介上公告。   本基金自2023年11月1日起在干系销售机构脱手办理日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。   基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回。   三、申购与赎回的原则 对价； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 当日的基金份额净值或有不同； 价、赎回对价组成； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金看护东谈主在法律律例允许且在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的情况下，可对上 述原则进行调治，或依据《业务司法》调治上述司法。基金看护东谈主必须在新司法开 始实施前依照《信息透露办法》的接续划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构划定的法式，在洞开日的具体业务办理时辰 内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主托福申购对价，申购成立；登记机构阐述恳求时，申购奏效。投资东谈主在 提交赎回恳求时有敷裕的赎回对价，则赎回成立，登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东谈主在提 交赎回恳求时须捏有敷裕的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不 成立。投资东谈控制理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 司法等在遵循基金合同和招募讲解书划定的前提下，以各申购赎回代理机构的具体 划定为准。   投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的申 购对价，则申购恳求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回 恳求失败。   在现有结算司法下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出；投资者赎回获 得的股票当日起可竞价卖出。   申购赎回代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代 表申购赎回代理机构如实接收到该恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 为准。对于申购、赎回恳求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，本基金看护东谈主将根据新的业务司法新增或调治申 购和赎回恳求的阐述方式，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对价的清理交收适用《业务司法》的干系划定和参与各方干系条约的接续划定。   对于申购、赎回所触及的基金份额、上海证券交易所上市的成份股偏执现款替 代、深圳证券交易所上市的成份股的现款替代，以及申购触及香港联合交易所上市 的成份股的现款替代接纳净额结算，对于赎回触及香港联合交易所上市的成份股的 现款替代、申购赎回触及的现款差额、现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的交 收登记与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1日办理 现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金看护东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的注 销与上海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1日办理上海 证券交易所、深圳证券交易所现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2日办理 现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金看护东谈主和基金托管东谈主。 香港联合交易所上市成份股赎回现款替代款的清理交收由基金看护东谈主和申购赎回代 理机构协商处理，频频情况下将自有用赎回恳求之日起7个洞开日内办理。若发生 特殊情况（包括但不限于基金投资市集交易清理司法发生较大变化、港股通暂停交 易或交收、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性不及等原因 导致无法足额卖出、登记公司系统故障、交易所或交易市集数据传输延伸、通信系 统故障等），基金看护东谈主不错对清理交收日历进行相应调治。   申购产生的香港联合交易所成份股应退款项、赎回产生的香港联合交易所成份 股现款替代款触及交收日为港股通交易日和交收日的错杂（不含半日港股通交易日 或未完成两批次资金交收之日），当交收时期出现港股通交易日为非港股通交收日 时，款项交收日历顺延。   若是登记机构和基金看护东谈主在清理交收时发现不行频频践约的情形，则依据 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 《业务司法》和参与各方干系条约的接续划定进行处理。   在不违抗法律律例的范围内，基金看护东谈主在不毁伤基金份额捏有东谈主权益并不违 背交易所和登记机构干系司法的情况下可改换上述法式。基金看护东谈主必须在新司法 脱手实施前依照《信息透露办法》的接续划定在划定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购、赎回单元为50万份。 详见申购赎回清单。 划定请参见干系公告。 见干系公告。 金看护东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金 看护东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述步履对基金限度赐与控制。具 体请参见干系公告。 额等数目限制。基金看护东谈主必须在调治实施前依照《信息透露办法》的接续划定在 划定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款 差额偏执他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金看护东谈主应托福给基金 份额捏有东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 所开市前文书上海证券交易所，并在上海证券交易所及基金看护东谈主网站公告。本基 金基金份额净值的计算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计算，并 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当延伸计算 或公告。   申购赎回清单的内容与神气详见下文“七、申购赎回清单的内容与神气”。 赎回份额0.8%的法式收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系费 用。 影响的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计算和公 告时辰或频率进行调治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与神气   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值偏执他相 关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的划定，用 于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为4种类型：阻碍现款替代（象征为“阻碍”）、不错现款替代 （象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为 “退补”）。   阻碍现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款看成一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款看成替代。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   退补现款替代适用于深圳证券交易所及香港联合交易所上市的成份证券，是指 在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金看护东谈主买 卖情况，与投资者进行退款或补款。   B.不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券。当今仅适用于标的指数中上海证券交易所的股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的T-1日收盘价。若是上海证 券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的参考价钱为 准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因 是，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在被替代证券频频交易后买入，而实 际买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作， 基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金看护东谈主将退还多 收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管 理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金看护东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。   在 T 日后被替代的成份证券有频频交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日） 内，基金看护东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购 入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱 与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所频频交易日已达到 20 日而该证券 频频交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金看护东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金 托管东谈主，干系款项的清理交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金看护东谈主可划定投 资者使用不错现款替代的比例总共不得最初申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的计算公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，若是上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书划定的参考价钱 为准。参考基金份额净值当今为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，若是上海 证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变化，以上海证券交易所文书划定的参 考基金份额净值为准。若是上海证券交易所现款替代比例计算公式发生变化，以上 海证券交易所文书划定的现款替代比例计算公式为准。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金看护 东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因合计有必要竖立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金看护东谈主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎 回清单中该证券的数目、其调治后T日开盘参考价以及T-1日估值汇率（如需）的相 乘之和或基金看护东谈主合计合理的其他方法。   D.退补现款替代   适用情形：退补现款替代的证券当今适用于标的指数中深圳证券交易所及香港 联合交易所上市的成份证券。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （1）深圳证券交易所成份证券退补现款替代   ①替代金额   对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后T日开盘参考价×（1+申购现 金替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后T日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。   若是上海证券交易所调治上述替代金额计算公式，以上海证券交易所文书划定 的为准。   ②替代金额的处理法式   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金看护东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上干系交易用度后与该证券调 整后T日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预 先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基 金购入该部分证券的推行成本，则基金看护东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取 的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金看护东谈主将向投资者收取欠缺的 差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金看护东谈主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除干系交易用度后与该证券调 整后T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预 先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基 金卖出该部分证券的推行收入，则基金看护东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付 的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金看护东谈主将向投资者收取多支付 的差额。   其中，调治后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调治后开盘参考价确定。   基金看护东谈主将自T日起在收到申购交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的 原则次第买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时辰优先、实 时申报”的原则次第卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交易，基金看护东谈主 在T日后被替代的成份证券有频频交易的2个交易日（简称为T+2日）内完成上述交 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 易。   时辰优先的原则为：申购赎回见解同样的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后限定按照上海证券交易所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金看护东谈主在深圳证券交易所链接竞价时期，根据收到的 上海证券交易所申购赎回阐述记录，在时期系统允许的情况下实时向深圳证券交易 所申报被替代证券的交易指示。   T日基金看护东谈主按照“时辰优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰限定，以替代金额与被替代证券的依 次推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则次第与赎回投资者确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰限定，以替代金额与被替代 证券的次第推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回 投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日 后基金看护东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行 购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行 卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照T+2日收盘价计算的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交易所频频交易日已达到20日而该证券频频 交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次 收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易 日）时期发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2日后第1个服务日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金看护 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主， 干系款项的清理交收将于尔后3个服务日内完成。   （2）香港联合交易所成份证券退补现款替代   ①替代金额   对于退补现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后T日开盘参考价×T-1日估值汇 率×（1+申购现款替代溢价比例）；   若是上海证券交易所调治上述替代金额计算公式，以上海证券交易所文书划定 的为准。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金看护东谈主将买入该证券，推行买入价钱加上干系交易用度后与该证券调 整后T日开盘参考价（使用估值汇率调治）可能有所各异。为便于操作，基金看护 东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金看护东谈主将退还多收取 的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金看护东谈主 将向投资者收取欠缺的差额。   其中，调治后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调治后开盘参考价确定。   ②申购替代金额的处理法式   对于阐述得胜的T日申购恳求，在T日内，基金看护东谈主以收到的替代金额代投资 者买入被替代证券。T日日终，基金看护东谈主根据所购入的被替代证券的推行单元购 入成本（包括买入价钱与干系用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的T日 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳今日的估值汇率；T日在证券交易所无交易 的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）计算被替代证券 的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。T日后的3个港股通交易日内，基金看护东谈主将应退 款或补款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金看护东谈主不错 对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，计算并 确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券 永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照 证券的估值价钱，对结算价钱进行调治。若是基金看护东谈主合计该证券复牌后的价钱 可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的保重基金份 额捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照推行交易成 本办理。在此时期若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进 行相应调治。   ③赎回替代金额的处理法式   在T日内，基金看护东谈主以收到的替代金额代投资者卖出被替代证券。T日日终， 基金看护东谈主根据所卖出的被替代证券的推行单元卖出金额（扣除干系用度，折算为 东谈主民币）和未卖出的被替代证券的T日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳今日 的估值汇率；被替代证券T日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交 易日无收盘价的，取临了成交价）计算被替代证券的单元结算金额，在此基础上根 据替代证券数目确定赎回替代金额。T日后的第3个港股通交收日后的1个服务日 内，基金看护东谈主将应支付的赎回现款替代款与干系申购赎回代理机构办理交收。若 发生特殊情况， 基金看护东谈主不错对交收日历进行相应调治。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，计算并 确定被替代证券的单元结算成本的时辰将顺延，款项交收的日历也顺延。如遇证券 永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照 证券的估值价钱，对结算价钱进行调治。若是基金看护东谈主合计该证券复牌后的价钱 可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的保重基金份 额捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照推行交易成 本办理。在此时期若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 行相应调治。   （3）翌日如港股通的交易、结算司法发生改变，或《业务司法》发生改变， 或基金看护东谈主与基金托管东谈主及申购赎回代理机构之间的结算干系安排发生改变，基 金看护东谈主可对退补现款替代处理司法进行调治，并按划定公告。   预估现款部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结 恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金看护东谈主计算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券 的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价、T-1日估值汇率（如需）相乘之和+申 购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调治后 T 日开盘参考价 相乘之和+申购赎回清单中各阻碍现款替代成份证券的数目与相应证券调治后 T 日 开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份证券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数 额。若T日为最小申购赎回单元调治奏效日，则T日预估现款部分的计算公式中的 “T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调治后最小申购赎回单元按比 例计算。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目 与相应证券 T 日收盘价、T日估值汇率（如需）相乘之和＋申购赎回清单中各不错 现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各阻碍 现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正 数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购恳求接受后将 使当日申购总份额最初申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回恳求接受后将 使当日赎回总份额最初赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。   申购赎回清单的神气例如如下：   基本信息 最新公告日历                  XXXX 年 X 月 X 日 基金称号                    XXXXXX 基金看护公司称号                XXXXXX 一级市集基金代码                XXXXXX   T-1日信息内容 现款差额（单元:元）        XX.XX 元 最小申购、赎回单元资产净值（单元:                   XX.XX 元 元） 基金份额净值（单元:元）      X.XXXX 元   T日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                         XX.XX 元 (单元：元) 现款替代比例上限                XX% 申购上限                    无 赎回上限                    无 是否需要公布 IOPV             是 最小申购、赎回单元(单元：份)         XXXXXX 份 申购赎回的允许情况               申购和赎回皆允许   成份股信息内容                     申购现款 赎回现款 替代金额           股份数目 现款替代 证券代码 证券简称           替代溢价 替代折价 (单元：东谈主            （股）  象征                      比率   比率   民币元) 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   讲解：申购赎回清单的神气可根据上海证券交易所的系统升级相应调治，具体 神气以上海证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 市，导致基金看护东谈主无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 东谈主等因非常情况以致本基金无法办理申购，上述非常情况指基金看护东谈主无法预见并 不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据 弊端等。 编制欠妥或弊端。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金看护东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 券交易服务公司等机构认定的交易非常情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行频频交易的 情形。   发生上述第1、2、3、4、5、6、8、10、11、12、13项暂停申购情形之一且基 金看护东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金看护东谈主应当根据接续划定在划定媒 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金看护东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎 回对价： 东谈主等因非常情况以致本基金无法办理赎回，上述非常情况指基金看护东谈主无法预见并 不可控制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据 弊端等。 市，导致基金看护东谈主无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 编制欠妥或弊端。 理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金看护东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 者一起港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制 进行频频交易的情形。 的投资品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金看护不行出售或评估基金 资产。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   发生上述除第8项除外的情形之一且基金看护东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金看护东谈主应按划定报中国证监会备案，并根据接续划定在划定媒介上刊 登干系公告。已阐述的赎回恳求，基金看护东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况扬弃 时，基金看护东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 况需要向本基金的阿谀基金通达特殊申购，不收取申购用度。 基金看护东谈主可洞开汇集申购，即允好多个投资东谈主汇集其捏有的组合证券共同组成最 小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金看护东谈主有权制定汇集申购业务的干系 司法。 不利影响的情况下，调治申购赎回方式、加多其他申购赎回方式或调治申购赎回对 价组成，并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。 面托福代理条约。   十一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的法式收取转托管费。   十二、基金的非交易过户、冻结及解冻等其他业务   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户等情形。登 记机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   十三、基金份额拆分与合并   基金合同奏效后，在法律律例划定的范围内，在基金看护东谈主与基金托管东谈主协商 一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现有基金份额捏有东谈主资产总值不变的前提下，改 变基金份额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。除 因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额捏有东谈主的权益无推行 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 性影响。   十四、在不违抗法律律例及中国证监会划定的前提下，基金看护东谈主可在对基金 份额捏有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，根据基金合同对申购与赎回的安排进 行补充和调治，并依照《信息透露办法》的接续划定进行公告。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)               第十一部分         基金的投资   一、投资见解   精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份股 偏执备选成份股。为更好地收尾投资见解，本基金还不错投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股 票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司 债、次级债、地点政府债、金融债、可调治债券、可交换债券、可分离交易可转 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行 入款、同行存单、股指期货、国债期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系划定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于 基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指 期货、国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货 偏执他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定履行。   如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，基金看护东谈主在履行妥当法式 后，不错对该比例作念相应调治。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法进行投资，力图将年化追踪纰缪控制在2%以内，日 均追踪偏离度的统统值控制在0.2%以内。   时常情形下，本基金主要选择完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成偏执权重分配投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调治。同期，本基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律律例原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对 股票投资组合进行实时调治，从而使得投资组合精细地追踪标的指数。   （1）按时调治：根据标的指数的调治司法和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行调治。   （2）不按时调治   ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调治股票投资组合；   ②根据基金申购赎回情况，调治股票投资组合，以有用追踪标的指数；   ③根据法律律例划定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合看护进行妥当的调治，力图镌汰追踪纰缪。   （1）本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，镌汰追踪误 差。本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投 资，通过主要选择组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息 差策略等积极投资策略构建债券投资组合。   （2）可调治债券、可交换债券投资策略   本基金将看重对可转债、可交债对应的基础股票的分析与研究，对有较好盈利 才智或成长长进的上市公司进行重心采纳，并在对应可转债、可交债估值合理的前 提下聚首投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司 的策动景色，从财务压力、融资安排、翌日的投资筹算等方面算计、并通过实地调 研等方式阐述投资契机。   资产支捏证券主要包括资产典质贷款支捏证券、住房典质贷款支捏证券等证券 品种。本基金将重心对市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的要素进行分析，并援救 接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险看护的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。本基 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风 险收益分析的基础上。基金看护东谈主将根据宏不雅经济要素、政策及律例要素和本钱市 场要素，阿谀定性和定量方法，确定投资时机。基金看护东谈主将阿谀股票投资的总体 限度，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。   基金看护东谈主将充分商酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。若干系法律律例发生 变化时，基金看护东谈主期货投资看护从其最新划定，以相宜上述法律律例和监管要求 的变化。   本基金根据风险看护的原则，以套期保值为目的，参与国债期货交易。国债期 货看成利率繁衍品的一种，有助于看护债券组合的久期、流动性和风险水平。基金 看护东谈主将按照干系法律律例的划定，阿谀对宏不雅经济款式和政策趋势的判断、对债 券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债 期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在最大控制保 证基金资产安全的基础上，勤苦收尾资产的永久康健升值。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险看护的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，镌汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金捏有的融券标的股票中采纳流动性好、交易活跃的股 票看成转融通出借交易对象，力图为本基金份额捏有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将阿谀对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证 进行投资。   翌日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新干系投 资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、投资限制 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的95%；   （3）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   （3.1）出借证券资产不得最初基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险看护划定》所述流动性受限证券的范围；   （3.2）参与出借业务的单只证券不得最初基金捏有该证券总量的30%；   （3.3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   （3.4）证券出借的平均剩余期限不得最初30天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金看护东谈主之外的要素以致 基金投资不相宜上述划定的，基金看护东谈主不得新增出借业务；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得最初基 金资产净值的10%；   （5）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得最初基金资产净值的20%；   （6）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得最初该 资产支捏证券限度的10%；   （7）本基金看护东谈主看护的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证 券，不得最初其各种资产支捏证券总共限度的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金 捏有资产支捏证券时期，若是其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级论述 发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求：   （10.1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （10.2）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和,不得最初基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （10.3）在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有 的股票总市值的 20%；   （10.4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 最初上一交易日基金资产净值的 20%；   （10.5）基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接续约定；   （10.6）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （11）本基金参与国债期货交易，应当遵循下列要求：   （11.1）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得最初基 金资产净值的 15%；   （11.2）基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金 捏有的债券总市值的 30%；   （11.3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得最初上一交易日基金资产净值的 30%；   （11.4）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式 回购)等；   （11.5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （11.6）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的接续约定； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金看护东谈主之外的 要素以致基金不相宜该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （14）本基金资产总值不最初基金资产净值的140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （16）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（3）、（8）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金 看护东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金看护东谈主应当 在10个交易日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定 的，从其划定。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的接续约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。法 律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受干系限制，但须根据《信息透露办法》进行公告， 不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   为保重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏执他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定阻碍的其他行径。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、推行控 制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资见解和投资策略，遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则，谨防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述阻碍性划定的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证沪深港黄金产业股票指数收 益率。   中证沪深港黄金产业股票指数由中证指数有限公司编制并发布，反应了内地与 香港市集中黄金产业上市公司证券的举座阐发。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并建议措置决议，如更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按时辰，基金看护东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优 先原则支柱基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市集基金。 本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 场轨制以及交易司法等各异带来的特等风险。   七、基金看护东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、投资决策依据和决策法式   （1）法律律例和基金合同。本基金的投资将严格遵循国度接续法律、律例和 基金的接续划定。   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面沉寂研究，并鉴戒其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司均分析论述，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会按时和不按时召开会议，根据本基金投资见解和对市集 的判断决定本筹算的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资见解与原则下，由基金司理采纳相宜投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （5）动态的组合看护：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的调治，使之不休得到优化。   （6）投资团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权 指定专员进行日常追踪，出具风险分析论述。同期，风险看护部对本基金投资过程 进行日常监督。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金            更新招募讲解书(2024 年第 2 号)      （7）指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金看护东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，笼统商酌成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调治。      九、基金投资组合论述      基金看护东谈主的董事会及董事保证本论述所载资料不存在虚假纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2024年10月22 日复核了本论述中的财务目的、净值阐发和投资组合论述等内容，保证复核内容不 存在虚假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本组合论述所载数据适度日为2024年09月30日。                                         占基金总资产的比例 序号            面孔            金额（元）                                            （%）       其中：股票            1,805,273,927.20               98.34       其中：债券                             -                 -       资产支捏证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返                                         -                 -       售金融资产      注：1、上述股票投资包括可退替代款估值升值。2、本基金通过港股通交易机 制投资的港股公允价值为东谈主民币322,817,535.79元，占期末净值比例17.78%。                                             占基金资产净值比 代码            行业类别          公允价值（元）                                               例（%） 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金               更新招募讲解书(2024 年第 2 号)  A    农、林、牧、渔业                               -               -  B    采矿业                     1,117,920,764.82           61.56  C    制造业                      281,713,089.00            15.51       电力、热力、燃气及水坐褥和供  D                                           -               -       应业  E    建筑业                                    -               -  F    批发和零卖业                    82,454,034.00             4.54  G    交通运载、仓储和邮政业                            -               -  H    住宿和餐饮业                                 -               -       信息传输、软件和信息时期服务  I                                           -               -       业  J    金融业                                    -               -  K    房地产业                                   -               -  L    租借和商务服务业                               -               -  M    科学研究和时期服务业                             -               -  N    水利、环境和环球设施看护业                          -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                          -               -  P    教养                                     -               -  Q    卫生和社会服务                                -               -  R    文化、体育和文娱业                              -               -  S    笼统                                     -               -       总共              1,482,087,887.82                   81.62      注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值升值。                                                占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -         -  B    采矿业                                    -               -  C    制造业                          165,869.39             0.01       电力、热力、燃气及水坐褥和供  D                                           -               -       应业  E    建筑业                                    -               -  F    批发和零卖业                                 -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                            -               -  H    住宿和餐饮业                                 -               -       信息传输、软件和信息时期服务  I                                 193,092.52             0.01       业  J    金融业                                    -               - 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金                更新招募讲解书(2024 年第 2 号)  K    房地产业                                   -                -  L    租借和商务服务业                               -                -  M    科学研究和时期服务业                     9,541.68              0.00  N    水利、环境和环球设施看护业                          -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                          -                -  P    教养                                     -                -  Q    卫生和社会服务                                -                -  R    文化、体育和文娱业                              -                -  S    笼统                                     -                -       总共                 368,503.59                        0.02      注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值升值。        行业类别           公允价值（东谈主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                                    -                       - 原材料                      283,492,566.04                   15.61 工业                                    -                       - 非日常生涯糜掷品                  39,324,969.75                    2.17 日常糜掷品                                 -                       - 医疗保健                                  -                       - 金融                                    -                       - 信息时期                                  -                       - 通信业务                                  -                       - 公用行状                                  -                       - 房地产                                   -                       - 总共               322,817,535.79                           17.78   注：以上分类接纳全球行业分类法式（GICS）。 投资明细                                     公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码         股票称号     数目（股）                                      （元）       例（%）                                            .29 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                                       .26                                       .08                                       .00                                       .00                                       .00                                       .00                                       .59                                           占基金资产 序号 股票代码         股票称号   数目（股） 公允价值（元） 净值比例                                            （%）      本基金本论述期末未捏有债券。      本基金本论述期末未捏有债券。 投资明细      本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 细         本基金本论述期末未捏有贵金属。         本基金本论述期末未捏有权证。         本基金本论述期内未投资股指期货。         本基金本论述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开评论、处罚讲解         本论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒或在报 告编制日前一年受到公开评论、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同划定备选股票库之外的 股票。 序号                    称号             金额（元）         本基金本论述期末未捏有处于转股期的可调治债券。         期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的讲解         本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的讲解                                      金额单元：东谈主民币元                               占基金资               股票名 流畅受限部分  序号 股票代码                      产净值比     流畅受限情况讲解                 称 的公允价值                               例（%）               无线传               媒               合合信               息               达梦数               据               珂玛科               技               中仑新               材   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                  第十二部分 基金的功绩   基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。   基金看护东谈主依照坚守使命、敦厚信用、勤勉尽责的原则看护和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。   永赢黄金股ETF净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                        功绩比拟              份额净值 功绩比拟        份额净值收           基准收益 阶段           收益率标 基准收益      ①-③                  ②-④        益率①             率法式差              准差②  率③                        ④ 月 24 日至           -1.40% 0.94% 0.25%  0.99%    -1.65%    -0.05% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2023年10月24日为基金合同奏效日。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)               第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、期货合约、银行入款 本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产沉寂于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)              第十四部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交易款式的交易日以及国度法律法 规划定需要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、债券、资产支捏证券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金看护东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门接续划定。 报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要 事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交 易日的报价不行着实反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时期中商酌不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征 商酌。此外，基金看护东谈主不应试虑因其巨额捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行 调治并确定公允价值。   四、估值方法 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外），登第 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收 款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值 全价，同期充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交易所上市交易的公开刊行的可调治债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的 债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票接纳估值时期确定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在 当前情况下适用况兼有敷裕可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价 值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会接续划定确定公允价值。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件 的，接纳最近交易日结算价估值。 划定进行估值。 等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的 东谈主民币汇率中间价为准。 触及的境社交易款式所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收划定调治或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在干系税金调治日或推行支付日进行相应的估值调 整。 看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及干系法律律例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接续法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金接续的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   五、估值法式 的余额数目计算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金看护东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有划定的，从其划定。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   基金看护东谈主每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金看护东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按划定 对外公布。   六、估值弊端的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值弊端时，视 为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值弊端，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪行的责 任东谈主应当对由于该估值弊端遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端使命方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端使命方承担；由 于估值弊端使命方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值弊端使命方已经积极融合，况兼有协助 义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 弊端使命方搪塞更正的情况向接续当事东谈主进行阐述，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的使命方对接续当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值弊端的接续径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值弊端使命方仍搪塞估值弊端负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端使命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总 和最初其推行损失的差额部分支付给估值弊端使命方。   （4）估值弊端调治接纳尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律律例划定的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，接续确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的 原因确定估值弊端的使命方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进 行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向接续当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现弊端时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的步履谨防损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金看护东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐述后按 以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，与本基金接续的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金看护东谈主的建议履行， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ②若基金看护东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给 基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金， 就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照罪行程度各 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 自承担相应的使命。   ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次再行计算 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金看护 东谈主负责赔付。   ④由于基金看护东谈主提供的信息弊端，进而导致基金份额净值计算弊端而引起的 基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金看护东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金看护东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复 核。基金看护东谈主应于每个服务日交易收尾后计算当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐述后发送给基金看护 东谈主，由基金看护东谈主对基金净值按划定赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 不看成基金资产估值弊端处理。 构发送的数据弊端等原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、妥当、合 理的步履进行查验，但未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金看护 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 施扬弃或松开由此形成的影响。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)             第十五部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 益分配。在收益评价日，基金看护东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率 进行计算。基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金 份额净值之比减去1乘以100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 脱手日再行计算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经过拆分、合并调治后的基 金份额折算日各种别的基金份额净值来计算相应基金份额的净值增长率）；标的指 数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去1乘以100%（时期如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆 分、合并日为脱手日再行计算）； 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮 动亏空为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额捏有东谈主利益无推行不利影响的情况下，基金看护东谈主可在不违抗法 律律例划定的前提下酌情调治以上基金收益分配原则，此项调治不需要召开基金份 额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   二、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、 分配方式等内容。   三、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的接续划定在划定媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)             第十六部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。看护费的计算方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年推行天数   H为逐日应计提的基金看护费   E为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月首日 起5个服务日内从基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年推行天数 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月首日 起5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据接续律例及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度接续税收征收的划定代扣代缴。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)             第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度透露； 计核算，按照接续划定编制基金司帐报表； 以两边约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 和国证券法》划定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需依照《信息透露办法》的接续划定在划定媒介公告。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)              第十八部分     基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险看护划定》、基金合同偏执他接续划定。干系法律律例对于信息透露的规 定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大 会的基金份额捏有东谈主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会划定的天然 东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的划定、以及证券交易所的自律看护司法透露基金信息，并保证所 透露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予透露的基金信息 通过相宜中国证监会划定条件的用以进行信息透露的宇宙性报刊（以下简称“划定 报刊”）及《信息透露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介 透露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公 开透露的信息资料。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币 元。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管条约、基金家具资料摘要 有东谈主大会召开的司法及具体法式，讲解基金家具的秉性等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息透露及 基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变 更的，基金看护东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在划定网站 上；除紧要变更事项之外，基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募讲解书。 等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。基金合同奏效后，基金家具资料摘要的信息发生紧要变更的，基 金看护东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具资料摘要，并登载在划定网站及基金 销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金家具资料摘要其他信息发生 变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金看护东谈主不再更新基 金家具资料摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金看护东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登载在划定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具资料摘要、基金合同和 基金托管条约登载在划定网站上，并将基金家具资料摘要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载于划定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金看护东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载基金合同 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金管 理东谈主应当至少每周在划定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金看护东谈主应当在不晚于每 个洞开日/交易日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露开 放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站透露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金看护东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计算方式及接续申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金看护东谈主应在申购脱手日、赎回脱手日前在划定媒介上公告。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金看护东谈主应当在每个洞开日，通过 网站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   根据投资需要或为提高交易便利，基金看护东谈主可向登记机构恳求办理基金份额 折算与变更登记。基金看护东谈主确定基金份额折算日后应按照干系法律律例的要求将 基金份额折算日公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金看护东谈主应将 基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金看护东谈主应当在基金份额上市交易 的三个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在划定网站上，并将上市交易公 告书指示性公告登载在划定报刊上。   （十）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金看护东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 论述登载在划定网站上，并将年度论述指示性公告登载在划定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐论述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所 审计。   基金看护东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中 期论述登载在划定网站上，并将中期论述指示性公告登载在划定报刊上。   基金看护东谈主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度论述，将 季度论述登载在划定网站上，并将季度论述指示性公告登载在划定报刊上。   基金合同奏效不及2个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述 或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或最初基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金看护东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下透露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有 份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金看护东谈主应当在基金年度论述和中期论述中透露基金组合股产情况偏执流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   （十一）临时论述   本基金发生紧要事件，接续信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的接续 划定编制临时论述书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动最初百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 变更； 回对价； 成； 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定或基金合同约定的其他事项。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （十二）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主 权益的，干系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将接续情 况立即论述基金上市交易的证券交易所。   （十三）清表面述   基金合同阻隔的，基金看护东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出 清表面述。清表面述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理组应当将清表面述登载在划定网站 上，并将清表面述指示性公告登载在划定报刊上。   （十四）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）投资股指期货的信息透露   基金看护东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募讲解书 （更新）等文献中透露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资见解等。   （十六）投资国债期货的信息透露   基金看护东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募讲解书 （更新）等文献中透露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益 情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资见解。   （十七）投资资产支捏证券的信息透露   基金看护东谈主应在基金年度论述及中期论述中透露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支捏证券明细。   基金看护东谈主应在基金季度论述中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支捏证券明细。   （十八）参与融资及转融通证券出借交易信息透露   基金看护东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募讲解书 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) （更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执看护情况等，并按划定就论述期内发生的基金参与 转融通证券出借交易的紧要关联交易事项作念详备讲解。   （十九）投资流畅受限证券干系公告   基金看护东谈主在本基金投资非公开刊行股票后2个交易日内，在中国证监会划定 媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （二十）投资港股通标的股票的信息透露   基金看护东谈主应当在基金年度论述、中期论述、季度论述等按时论述和招募讲解 书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有 划定的，从其划定。   （二十一）本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交易的股票履行。   （二十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息透露事务看护   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露看护轨制，指定挑升部门及高 级看护东谈主员负责看护信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与神气准则等法律律例以及证券交易所的自律看护司法的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对 基金看护东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期论述、更新的招募讲解书、基金家具资料摘要、基金清表面述等公开透露的干系 基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子阐述。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基 金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于划定媒介和基金上市交易的证 券交易所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后10年。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律司法的干系划定。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例 划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复 制。   八、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况之一时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金信 息： 他原因暂停营业时； 产价值时或无法进行信息透露时； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金        更新招募讲解书(2024 年第 2 号)                第十九部分        风险指示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热枕和交易轨制等各种要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱市集是国民经济的要紧组成部分，在宏不雅经济运行中阐述着要紧的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的推行景色将对质券市集的资产价值产生要紧影 响，从而对基金投资形成风险。   利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金捏有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   上市公司的策动好坏受多种要素影响，如看护才智、财务景色、市集长进、行 业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司策动不善，其股票价钱可能着落，或者八成用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不行完全规 避。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值形成投资者推行收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交易中交易敌手在回购到期时，不行偿还一起或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（法式差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险清楚程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因策动情况恶化等要素发生毁约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用品级镌汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因毁约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证沪深港黄金产业股票指数的ETF，主要投资于标的指数成份 股及备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不破除在特定阶段、 特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及 等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金看护东谈主将根据市集情况，并结 合训诲判断，选择包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时期妥当调治基金投 资组合，以期有用控制本基金的流动性风险。   （2）实施备用的流动性风险看护器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险看护器具包括但不限于暂停接受赎回恳求、降速支付赎 回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他步履。   暂停接受赎回恳求、降速支付赎回对价等器具的情形、法式见招募讲解书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系划定。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本 基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募讲解书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的干系划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或降速支付赎回对价，将导 致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。   （3）对本基金基金份额捏有东谈主而言，本基金可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风 险。   （四）看护风险   在基金看护运作过程中基金看护东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金看护东谈主的看护水平、看护技能和看护时期等要素影响基 金收益水平。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为要素形成操作弊端或违抗操作 规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易弊端、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险   基金看护或运作过程中，因违抗国度法律、律例、监管部门的划定以及基金合 同接续划定而给基金财产带来损失的风险。   二、投资于本基金的特等风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘 股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策动景色、投 资者热枕和交易轨制等各种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调治中 产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率最初标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调治投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金看护费和托管费等用度 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （6）在基金指数化投资过程中，基金看护东谈主的看护才智，例如追踪指数的水 平、时期技能、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因短缺卖空、对 冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   本基金力图将年化追踪纰缪控制在2%以内，日均追踪偏离度的统统值控制在 围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价控制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于 基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金看护东谈主或基金看护东谈主托福中证指数有限公司在上海证券交易所开市后根据 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值 （IOPV）并由上海证券交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV计算可能出现弊端， 投资东谈主若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会 决议提前阻隔上市，导致基金份额不行接续进行二级市集交易的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调治带来的风险与 成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并看护和保重，翌日指数编制机构可能 由于各种原因住手对指数的看护和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会论述并建议措置决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利 益优先原则支柱基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 阐发与干系市集阐发有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各种原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等要素影 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购与赎回” 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 之“申购赎回清单的内容与神气”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金看护东谈主可能在申购赎回清单 中竖立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的步履，投资者将濒临无法赎回一起 或部分ETF份额的风险。   如投资东谈主提交什物申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时， 可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的敷裕的成份 股，导致申购失败的风险。   投资东谈主在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金看护东谈主可能根据成份股市值限度变化等要素调治最小申购赎回单元，由此 可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的 最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   在申购赎回本领，对于使用现款替代的证券，基金看护东谈主需在证券归附交易后 买入，而推行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为 便于操作，基金看护东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取 替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金看护 东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成 本，则基金看护东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   退补现款替代方式可能给申购和赎回的投资者带来申购、赎回价钱的不确定 性，从而曲折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，若是接纳退补 现款替代方式的证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市 场价钱折溢价处于相对较高水平。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调治结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资东谈主带来风险。同样 的风险还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能毁约，导致基 金或投资东谈主利益受损的风险。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于繁衍品订价越过复杂，不妥当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，若是莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   国债期货是一种金交融约。投资于国债期货需承受市集风险、基差风险、流动 性风险等。国债期货接纳保证金交易轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动 时，可能会导致投资东谈主权益遇到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来较大损 失。 融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支捏证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支捏的证券，所 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 濒临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造 成基金财产损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补 偿及借条用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置 证券的市集风险。   本基金通过融资交易不错扩大交易额度，利用较少本钱来获取较大利润，这必 然也放大了风险。本基金将所捏股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或 用度，如判断弊端或操作欠妥，会加大亏空，本基金投资者需承担由此导致的风 险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。 特等风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或 市集环境变化，可采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的司法与其他板块存在各异，基 金投资科创板股票的风险包括但不限于：   （1）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形更 多，且不再竖立暂停上市、归附上市和再行上市本领。一朝所投资的科创板股票进 入退市过程，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （2）市集风险   科创板企业相对聚首于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 保及生物医药等高新时期和策略新兴产业界限，大多数企业为初创型公司，上市门 槛略低于A股其他板块，企业翌日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投 资风险加大。此外，科创板企业渊博具有长进不确定、功绩波动大、风险高的特 征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价交易较主板 竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限 制为20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票 网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中竖立一按时限限售期的可能，由此可能导致 基金濒临无法实时变现偏执他干系流动性风险。   （4）监管司法变化的风险   科创板股票干系法律、行政律例、部门规章、表苟且文献和交易所业务司法， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务司法，导致基 金投资运作产生相应调治变化。   （1）本基金通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市 场，在市集投入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会不休调治，这些限制要素的变化可能对本基金投入或退出当地市集 形成坚苦，从而对投资收益以及频频的申购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港市集交易司法有别于内地A股市集司法，此外，在“内地与香港股票 市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风 险： 出比A股更为剧烈的股价波动； 交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行频频交易， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 合交易所将可能停市，投资者将濒临在停市时期无法进行港股通交易的风险；出现 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 内地证券交易服务公司认定的交易非常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停 提供部分或者一起港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时期无法进行港股通交易 的风险； 况，所取得的港股通股票除外的香港联合交易所上市证券，不错通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交易服务公司另有划定的除外；因港股通股票刊行东谈主供股、 股票权益分配或者调治等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利凭证在香 港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中国结算”）的干系划定处 理；因港股通股票权益分配、调治或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易 所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期 比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有看成 计算基准；投票数目超出捏罕有量的，按照比例分配捏有基数。以上所述要素可能 会给本基金投资带来特殊交易风险。   （3）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国结算进行净 额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确定交易推行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （4）港股交易失败风险   港股通业务时期存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度 使用结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所捏续交易时 段，当日额度使用结束的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交易的风 险。   三、其他风险   在洞开式基金的各种交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者 差错而影响交易的频频进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 自基金看护公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、证券登记机构 等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行频频履行，导致 基金资产的损失。   构兵、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出 基金看护东谈主自身径直控制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，关联词，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)      第二十部分    基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基 金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在划定媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，基金合同应当阻隔： 托管东谈主连续的； 要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 算小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接续紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载 在划定网站上，并将清表面述指示性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接续文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律律例规 定的最低期限。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)            第二十一部分     基金合同的内容节录   一、基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金看护东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同沉寂运用并看护基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金看护费以及法律律例划定或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及接续法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗 了基金合同及国度接续法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到基金合同划定的用度；   （10）依据基金合同及接续法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借；   （14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）采纳、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的干系行 为进行监督和处理；   （17）在不违抗接续法律、律例、上海证券交易所及登记机构干系业务司法、 文书、指南的划定以及本基金合同的前提下，制订和调治接续基金认购、申购、赎 回、调治和非交易过户等的业务司法；   （18）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金 财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式看护和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保 证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互沉寂，对所看护的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他接续划定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的步履使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜基金合同等法律文献的划定，按接续划定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他接续划定，履行信息透露及论述 义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不清楚基金投资筹算、投资意向等。除《基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 法》、基金合同偏执他接续划定另有划定外，在基金信息公开透露前应予心事，不 向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部 专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额捏有东谈主分配 基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付基金份额捏有东谈主赎回之基 金份额的对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他接续划定召集基金份额捏有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产看护业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系 资料，保存期限不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在划定时辰发出，况兼保 证投资者八成按照基金合同划定的时辰和方式，随时查阅到与基金接续的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到接续资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基金托管 东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金看护东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接续基金 事务的行动承担使命；   （23）以基金看护东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金看护东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金看护东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时期网下股票认购所召募的 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利和义务 不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的划定安全守护基金财 产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违抗基金合 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业款式，配备敷裕的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别竖立账户，沉寂核算，分账看护，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他接续划定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （5）守护由基金看护东谈主代表基金缔结的与基金接续的紧要合同及接续凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按照 基金合同的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同偏执他接续划定另有划定 外，在基金信息公开透露前赐与心事，不得向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金看护东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径接续的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，讲解 基金看护东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；若是基金看护 东谈主有未履行基金合同划定的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了妥当的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系资料，保存期限 不低于法律律例划定的最低期限；   （12）从基金看护东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金看护东谈主查对；   （14）依据基金看护东谈主的指示或接续划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎 回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他接续划定，召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金看护东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的划定监督基金看护东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和 银行业监督看护机构，并文书基金看护东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不 因其退任而免除；   （20）按划定监督基金看护东谈主按法律律例和基金合同划定履行我方的义务，基 金看护东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息资料；   （7）监督基金看护东谈主的投资运作；   （8）对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）讲求阅读并遵循基金合同、招募讲解书、基金家具资料摘要等信息透露 文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及基金合同划定的用度； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作 需要，基金份额捏有东谈主大会不错竖立日常机构，日常机构的竖立与运作应当根据相 关法律律例和中国证监会的划定进行。   若以本基金为见解基金，且基金看护东谈主与本基金基金看护东谈主一致的阿谀基金的 基金合同奏效，鉴于本基金和本基金的阿谀基金的干系性，阿谀基金的基金份额捏 有东谈主不错凭所捏有的阿谀基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额 捏有东谈主大会表决。在计算参会份额和计票时，阿谀基金基金份额捏有东谈主捏有的享有 表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， 阿谀基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的阿谀基金份额占联 接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。阿谀基金折 算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   阿谀基金的基金看护东谈主不应以阿谀基金的口头代表阿谀基金的全体基金份额捏 有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受阿谀基金的特定基金 份额捏有东谈主的托福以阿谀基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额捏有东谈主大会并参与表决。   阿谀基金的基金看护东谈主代表阿谀基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢黜阿谀基金基金合同的约定召开阿谀基金的基金份 额捏有东谈主大会，阿谀基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，由阿谀基金的基金看护东谈主代表阿谀基金的基金份额捏有东谈主提议召开或 召集本基金基金份额捏有东谈主大会。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有划定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金看护东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金看护东谈主、基金托管东谈主的报答法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东谈主（以基金看护东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事 项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所决定终 止上市的情形除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金看护东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、变更收费方式、加多、减少或调治本基金的基 金份额类别、调治基金份额分类办法及司法；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记机构的干系业务司法发生 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无推行性不利影响或修改不涉 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金看护东谈主、干系证券、期货交易所、基金登记机构、基金销售机构调 整接续基金认购、申购、赎回、交易、调治、非交易过户、转托管等业务的司法；   （6）基金看护东谈主在履行妥当法式后,推出新业务或服务；   （7）调治基金的申购赎回方式，调治申购赎回清单计算和公告时辰或频率；   （8）在不违抗法律律例的情况下，本基金的阿谀基金选择特殊申购或其他方 式参与本基金的申购赎回；   （9）调治基金收益分配原则；   （10）按照法律律例和基金合同划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集； 出版面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书 面文书基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内 召开；基金看护东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金看护东谈主，基金看护东谈主 应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额捏有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金看护东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金 看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 金份额捏有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金看护东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、打扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接续东谈主姓名及接续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 讲解本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执接续方 式和接续东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金看护东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通 知基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金看护东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主 大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、基金合同和会 议文书的划定，况兼捏有基金份额的凭证与基金看护东谈主捏有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个服务日内链接公布相 关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金看护东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 划定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金看护东谈主经文书不参 加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额捏有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说相宜法律法 规、基金合同和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 东谈主可接纳其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会。在会议召 开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相阿谀的 方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进 行。基金份额捏有东谈主或其代理东谈主不错接纳书面、收罗、电话或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定阻隔基金合同、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的 其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主捏东谈主按照下列第七条划定法式确定和公布 监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主捏东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主捏大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金看护东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不 影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和接续方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所划定的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有划定或基金合 同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合 同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交符 合会议文书中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文书划定的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主 应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏 有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金看护东谈主或基金 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后告示在出席 会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金看护东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶紧 公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息透露办法》的接续划定在规 定媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金看护东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金看护东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，基金合同应当阻隔： 托管东谈主连续的； 要素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金看护 东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组调处接受基金； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接续紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载 在划定网站上，并将清表面述指示性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接续文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接续的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会届 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式三份，除上报接续监管机构一份外，基金看护东谈主、基金托管 东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 款式和营业款式查阅。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)            第二十二部分       基金托管条约的内容节录     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金看护东谈主     称号：永赢基金看护有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层     法定代表东谈主：马宇晖     竖立日历： 2013年11月7日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督看护委员会证监许可20131280 号     组织神气：有限使命公司     注册本钱：玖亿元东谈主民币     存续期限：捏续策动     接续电话：021-51690188     （二）基金托管东谈主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时辰：2009年1月15日     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913号     组织神气：股份有限公司     注册本钱：34,998,303.4万元东谈主民币     存续时期：捏续策动     策动范围：接管公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 算；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承 诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、 代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访谒、接洽、见证业务；企业、个东谈主财 务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业 年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业 务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交 易业务；经国务院银行业监督看护机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 业务。   二、基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳法式的，基金 看护东谈主应按照基金托管东谈主要求的神气提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东谈主运用干系时期系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券采纳法式的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份股 偏执备选成份股。为更好地收尾投资见解，本基金还不错投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、科创板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股 票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司 债、次级债、地点政府债、金融债、可调治债券、可交换债券、可分离交易可转 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行 入款、同行存单、股指期货、国债期货、货币市集器具以及法律律例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系划定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于 基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指 期货、国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 偏执他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定履行。   如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，基金看护东谈主在履行妥当法式 后，不错对该比例作念相应调治。   （二）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得最初基金资产净值的95%；   （3）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   （3.1）出借证券资产不得最初基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险看护划定》所述流动性受限证券的范围；   （3.2）参与出借业务的单只证券不得最初基金捏有该证券总量的30%；   （3.3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   （3.4）证券出借的平均剩余期限不得最初30天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金看护东谈主之外的要素以致 基金投资不相宜上述划定的，基金看护东谈主不得新增出借业务；   （4）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得最初基 金资产净值的10%；   （5）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得最初基金资产净值的20%；   （6）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得最初该 资产支捏证券限度的10%；   （7）本基金看护东谈主看护的,且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于统一原始 权益东谈主的各种资产支捏证券，不得最初其各种资产支捏证券总共限度的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金 捏有资产支捏证券时期，若是其信用品级下降、不再相宜投资法式，应在评级论述 发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （10）本基金参与股指期货交易，应当遵循下列要求：   （10.1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；   （10.2）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和,不得最初基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （10.3）在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得最初基金捏有 的股票总市值的 20%；   （10.4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 最初上一交易日基金资产净值的 20%；   （10.5）基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差 计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接续约定；   （10.6）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （11）本基金参与国债期货交易，应当遵循下列要求：   （11.1）基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得最初基 金资产净值的 15%；   （11.2）基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金 捏有的债券总市值的 30%；   （11.3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得最初上一交易日基金资产净值的 30%；   （11.4）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得最初基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、资产支捏证券、买入返售金融资产(不含质押式 回购)等；   （11.5）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金    更新招募讲解书(2024 年第 2 号)   （11.6）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比 例的接续约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金看护东谈主之外的 要素以致基金不相宜该比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （14）本基金资产总值不最初基金资产净值的140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （16）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（3）、（8）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金 看护东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金看护东谈主应当 在10个交易日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定 的，从其划定。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的接续约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。法 律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金看护东谈主在履行适 当法式后，则本基金投资不再受干系限制，但须根据《信息透露办法》进行公告， 不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对本托管条约 第十五条第（十一）项基金投资阻碍行动进行监督。   根据法律律例接续基金从事关联交易的划定，基金看护东谈主和基金托管东谈主应预先 相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有紧要横蛮关系的公司名单偏执更 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、齐备性、全 面性。基金看护东谈主有使命守护着实、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金看护东谈主应实时发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述 已闻名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督过程，基金看护东谈主仍违 规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金看护东谈主承担使命，基金托管东谈主有 权向中国证监会论述。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、推行控 制东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资见解和投资策略，遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则，谨防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。紧要关联交易应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事 通过。基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述阻碍性划定的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   （四）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对基金看护东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经稳健采纳的、本基金适 用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金看护东谈主是否按预先提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金看护东谈主不错按时对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金看护东谈主 根据市集需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说 明情理。基金看护东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调治的名单脱手奏效，新 名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照干系条约 进行结算。基金看护东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易司法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对干系合同履行情况进行监 督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金看护东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨使命。   （五）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对基金看护东谈主 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金看护东谈主应根据法律律例的划定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据接续法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产净 值计算、基金份额净值计算、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分配、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发 数据等进行监督和核查。   若是基金看护东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的功绩阐发数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即论述中国证监 会。   （七）基金托管东谈主发现基金看护东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违 反法律律例和基金合同的划定，应实时以书面神气文书基金看护东谈主限期纠正。基金 看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看护东谈主收到文书后应鄙人 一服务日前实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑 义进行解释或举证，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金看护东谈主改 正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金看护东谈主依据交易法式已经奏效的投资指示违 反法律、行政律例和其他接续划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 看护东谈主，并论述中国证监会。   （八）基金看护东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金看护东谈主应在规 定时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金看护东谈主应积极配合提 供干系数据资料和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金看护东谈主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会， 同期文书基金看护东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金看护东谈主无朴直 情理，断绝、谢透彻方根据本托管条约划定诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 东谈主应论述中国证监会。   三、基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看护东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金看护东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净 值、根据基金看护东谈主指示办理清理交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金看护东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 看护、未履行或无故延伸履行基金看护东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本托管条约偏执他接续划定时，应实时以书面神气文书基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面形 式给基金看护东谈主发出回函，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金看护东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金看护东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系 资料以供基金看护东谈主核查托管财产的齐备性和着实性，在划定时辰内回复基金看护 东谈主并改正。   （三）基金看护东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无朴直 情理，断绝、谢透彻方根据本托管条约划定诈骗监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金看护东谈主建议告诫仍不改正的，基金看护 东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 财产的齐备与沉寂。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金看护东谈主选择步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管 东谈主在实时履行文书义务后对此不承担相应使命，但应给予积极的配合和协助。 金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 基金认购专户。该账户由基金看护东谈主开立并看护。 召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同和招募讲解书约定的估值方法 计算的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等接续划定后， 基金看护东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账 户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账户下，同期 在划定时辰内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验 资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师签 字方为有用。 关机构按划定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和看护 据基金看护东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金看护东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 基金联名的证券账户。 东谈主和基金看护东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理工 作，基金看护东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的划定履行。 理和运用由基金看护东谈主负责。   （五）其他账户的开立和看护 定，在基金看护东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接续司法使用并看护。   （六）基金财产投资的接续有价凭证等的守护   基金财产投资的接续什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金看护东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控制下的什物证券在基金托 管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构推行有用控制的证券不承担守护使命。   （七）与基金财产接续的紧要合同的守护   由基金看护东谈主代表基金签署的、与基金接续的紧要合同的原件分别由基金看护 东谈主、基金托管东谈主守护。除条约另有划定外，基金看护东谈主在代表基金签署与基金接续 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金看护东谈主和基金托管东谈主 至少各捏有一份底本的原件。紧要合同的守护期限不低于法律律例划定的最低期 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 限。   五、基金资产净值计算和司帐核算   （一）基金资产净值的计算及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目计算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金看护东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金看护东谈主每个服务计算基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金看护东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金看护东谈主根据法律律例或基金 合同的划定暂停估值时除外。基金看护东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按划定对外 公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、债券、资产支捏证券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）上市有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市 价，确定公允价钱。 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收 款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值 全价，同期充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债 券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （2）处于未上市时期的有价证券应划分如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 前情况下适用况兼有敷裕可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值； 次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会接续划定确定公允价值。   （3）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （4）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件 的，接纳最近交易日结算价估值。   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的相 关划定进行估值。   （6）港股通投资捏有外币证券资产估值触及到港币、好意思元、英镑、欧元、日 元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布 的东谈主民币汇率中间价为准。   （7）对于按照中国法律律例和基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机 制触及的境社交易款式所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 发生制原则进行估值；对于因税收划定调治或其他原因导致基金推行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调治日或推行支付日进行相应的估值调 整。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）干系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及干系法律律例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接续法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金看护东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金接续的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （1）基金看护东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的 纰缪不看成基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、入款银行或基金份额登记机构等 机构发送的数据弊端等原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、妥当、 合理的步履进行查验，但未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的 步履扬弃或松开由此形成的影响。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金看护东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值弊端时，视 为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值弊端，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪行的责 任东谈主应当对由于该估值弊端遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端使命方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端使命方承担；由 于估值弊端使命方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值弊端使命方已经积极融合，况兼有协助 义务确当事东谈主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 弊端使命方搪塞更正的情况向接续当事东谈主进行阐述，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的使命方对接续当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值弊端的接续径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值弊端使命方仍搪塞估值弊端负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端使命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得利返还的总 和最初其推行损失的差额部分支付给估值弊端使命方。   （4）估值弊端调治接纳尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律律例划定的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，接续确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的 原因确定估值弊端的使命方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失进 行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的使命方进行更 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向接续当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计算出现弊端时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的步履谨防损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金看护东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的使命，经阐述后按 以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金看护东谈主担任，与本基金接续的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金看护东谈主的建议履行， 由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   ②若基金看护东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给 基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿金， 就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照罪行程度各 自承担相应的使命。   ③如基金看护东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次再行计算 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金看护 东谈主负责赔付。   ④由于基金看护东谈主提供的信息弊端，进而导致基金份额净值计算弊端而引起的 基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金看护东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 其他原因暂停营业时； 且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金看护东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接续部门划定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金看护东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金看护东谈主、基金托 管东谈主分别独巧合竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金看护东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金看护东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金看护东谈主的 账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金看护东谈主应当实时编制并对外提供着实、齐备的基金财务司帐论述。月度报 表的编制，基金看护东谈主应于每月晦了后5个服务日内完成；《基金合同》奏效后，基 金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金看护东谈主应当在三个服务日内，更新基金 招募讲解书并登载在《信息透露办法》划定的互联网网站上；除紧要变更事项外， 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金看护东谈主不再更新基金招募讲解书。季度论述应在每个季度收尾之日起15 个服务日内编制结束并赐与公告；中期论述在上半年收尾之日起两个月内编制结束 并赐与公告；年度论述在每年收尾之日起三个月内编制结束并赐与公告。基金合同 奏效不及2个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度报 告。   基金看护东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书或通过电子神气文书 基金看护东谈主。基金看护东谈主在季度论述完成当日，将接续论述提供给基金托管东谈主复 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 核，基金托管东谈主应在收到后7个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书或通过 电子神气文书基金看护东谈主。基金看护东谈主在中期论述完成当日，将接续论述提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文书或 通过电子神气文书基金看护东谈主。基金看护东谈主在年度论述完成当日，将接续论述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并将复核结果书面文书 或通过电子神气文书基金看护东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均 以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金看护东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金看护 东谈主提供的论述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或 进行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金看护东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金看护东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金看护东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金看护东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年6月 有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制和守护，基金看护东谈主和基金托管东谈主应按照 当今干系司法分别守护基金份额捏有东谈主名册。基金托管东谈主有权要求基金看护东谈主提供 任意一个交易日或一起交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金看护东谈主应实时提供，无 合理情理不得拖延或断绝提供。   基金看护东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基 金合同阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等触及到基金要紧事项日历的基金 份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金看护东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 律律例划定的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵循心事义务。若基金看护东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按接续律例划定各自承担相应的责 任。   七、争议措置方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商措置，协商不行措置 的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，保重基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区的接续划定）并从其解释。   八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更法式   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的划定有任何糟蹋。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的清理 算小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产清理小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 比例进行分配。   清理过程中的接续紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面述登载 在划定网站上，并将清表面述指示性公告登载在划定报刊上。   基金财产清理账册及接续文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律律例规 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金   更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 定的最低期限。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金          更新招募讲解书(2024 年第 2 号)          第二十三部分       对基金份额捏有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金看护东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交易   投资者不错通过以下方式进行接续的开户、交易业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工接洽： 户资料，包括基金捏多情况、基金交易明细、基金分红实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工接洽服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交易阐述及干系基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站恳求订制（退订）免费的手机短确信务。内容包 括基金净值、交易阐述及干系基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议接洽、建议、投诉等 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金           更新招募讲解书(2024 年第 2 号) 需求，基金看护东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行径   基金看护东谈主将按时或不按时举办专科研讨会、投资者碰头会或其他神气的交流 行径，为投资者提供与基金看护东谈主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)             第二十四部分      其他应透露事项   以下信息透露事项已通过划定信息透露媒介进行公开透露。 序号             公告事项                  透露日历       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式           指数证券投资基金招募讲解书       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式            指数证券投资基金托管条约       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式            指数证券投资基金基金合同       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金基金份额发售公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金基金家具资料摘要       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港         金加多网下现款发售代理券商的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式        指数证券投资基金上网发售指示性公告       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港             金提前收尾召募的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金基金合同奏效公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                   告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式          指数证券投资基金上市交易公告书       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                 公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式        指数证券投资基金上市交易指示性公告       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港          金加多申购赎回代理券商的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金       更新招募讲解书(2024 年第 2 号)       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                (2023 年第 1 号)       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金增聘基金司理的公告       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港            金加多申购赎回代理券商的公告       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港            金加多申购赎回代理券商的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式               购、赎回业务的公告        永赢基金看护有限公司对于旗下部分基金                   务的公告       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港            金加多申购赎回代理券商的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金 2023 年第 4 季度论述       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式           指数证券投资基金 2023 年年度论述       永赢基金看护有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金看护有限公司对于提醒投资者谨防                金融骗取的声明       永赢基金看护有限公司高等看护东谈主员变更公                      告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金 2024 年第 1 季度论述       永赢基金看护有限公司对于提醒投资者谨防                金融骗取的声明       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                (2024 年第 1 号)       永赢基金看护有限公司对于永赢中证沪深港            金加多申购赎回代理券商的公告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金 2024 年第 2 季度论述 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金      更新招募讲解书(2024 年第 2 号)       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式          指数证券投资基金 2024 年中期论述       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                     告       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式                     告       永赢基金看护有限公司对于提醒投资者谨防              金融骗取的声明       永赢基金看护有限公司对于提醒投资者谨防              金融骗取的声明       永赢基金看护有限公司对于提醒投资者谨防              金融骗取的声明       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式        指数证券投资基金 2024 年第 3 季度论述       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式              (2024 年第 2 号)       永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式         指数证券投资基金的基金司理变更公告 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金     更新招募讲解书(2024 年第 2 号)        第二十五部分      招募讲解书的存放和查阅方式   本招募讲解书分别存放在基金看护东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金看护东谈主的网站www.maxwealthfund.com和 基金上市交易的证券交易所网站进行查阅。   基金看护东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型洞开式指数证券投资基金         更新招募讲解书(2024 年第 2 号)               第二十六部分         备查文献   投资者若是需要了解更详备的信息，可向基金看护东谈主、基金托管东谈主或销售机构 恳求查阅以下文献： 同》； 议》；   存放地点：上述备查文献存放在基金看护东谈主、基金托管东谈主的住所。   查阅方式：投资者可在办公时辰免费查阅。                                      永赢基金看护有限公司